200萬元“老鼠倉”獲利18倍 基金經理蘇競認罪求輕判

每經編輯｜每經記者 徐皓 發(fā)自上海    

每經記者 徐皓 發(fā)自上海

昨日（7月16日），原匯添富基金經理蘇競涉嫌利用未公開信息交易一案，在上海市第一中級人民法院公開審理。《每日經濟新聞》記者注意到，起訴書和庭審情況顯示，2008年～2012年間，蘇競利用他人賬戶操作200多萬元本金，累計交易金額7.33億元，獲利3652.58萬元，所獲利潤為本金的18.27倍。蘇競對公訴人提出的犯罪事實和涉案金額表示無異議。

蘇競：管理基金規(guī)模達140億元

在昨日庭審中，公訴人起訴書所闡述的蘇競主要犯罪事實包括：2008年蘇競先后讓表弟和表弟媳開設證券賬戶和第三方存管業(yè)務，并控制兩個賬戶進行股票交易，在與蘇競所管理的匯添富均衡增長股票基金、匯添富藍籌穩(wěn)健混合基金同期或略晚的時間內，買入了領先科技、華聯(lián)控股等130余只相關股票，短期持有后拋售。所涉交易金額7.33億元，累計獲利3652.58萬元，涉嫌利用未公開信息交易罪。

在2008年之前，蘇競還曾利用其妹妹賬戶進行交易，但相關情節(jié)發(fā)生在刑法追溯時間段之前。

《每日經濟新聞》記者注意到，公訴人表示，認可蘇競具有自首情節(jié)。2013年，蘇競向上海經偵支隊自首，并攜帶相關賬戶材料上交，證券賬戶以及相關銀行中的2800多萬元被凍結，蘇競本人被取保候審。

蘇競對公訴人提出的犯罪事實和涉案金額表示無異議。本人及其辯護律師并未進行過多質證和辯護。在回答法庭提問時蘇競表示，最初總共投入的金額在200多萬元。蘇競透露自己所管理的基金有140億元規(guī)模，共有三位基金經理分工管理，自己分管其中大約40億元左右規(guī)模，從內部統(tǒng)計情況來看，自己管理的部分業(yè)績每年都超過大盤表現(xiàn)和基金業(yè)績比較基準。

值得注意的是，此次蘇競案交易金額雖然不是基金經理非公開交易案件中最多的一個，但獲利金額3652.58萬元卻是受審案件中最高的，超過此前李旭利和馬樂案，相較于其本金翻了18倍。

自首基金經理多獲緩刑

此外，蘇競還表示，其主要犯罪行為集中在2009年和2010年，2012年時由于看到同行基金經理因此獲罪，因此心理壓力很大，便停止了相關交易。2013年公安機關要求其進行協(xié)助調查，自己便帶上所有的證券和銀行賬戶材料前往主動自首，并表示將積極退贓。

由于蘇競當庭認罪，并未進行過多質證和辯護，整個庭審過程只持續(xù)了40分鐘左右。蘇競的辯護律師向法官重點闡述其自首和悔罪態(tài)度，希望法庭從輕從寬處理。法官稱該案件將擇日宣判。

近年來已有10多名基金經理因此獲罪。《每日經濟新聞》記者注意到，認罪態(tài)度較好，尤其有主動自首情節(jié)的基金經理不少均獲緩刑，如原光大保德信基金經理許春茂被判處有期徒刑三年、緩刑三年，并處罰金210萬元；原博時基金經理馬樂被判處有期徒刑三年、緩刑五年，并處罰金1884萬元。