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          證監會重申:淘寶網未取得基金銷售牌照

          證券時報 2013-11-09 16:09:41

          對于近期較熱的互聯網基金銷售,發言人明確表示淘寶未取得基金銷售牌照 ,電商平臺只是為基金公司、銷售機構銷售基金提供服務無需獲得牌照,但需要通過證監會審批。

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          針對近期互聯網金融發展過程中存在的問題,昨日,證監會新聞發言人一一做出了回應。發言人表示,叫停“匯添富現金寶”是因為匯添富基金管理公司未披露該貨幣基金贖回截止時間的調整。

          對于近期較熱的互聯網基金銷售,發言人明確表示淘寶未取得基金銷售牌照 ,電商平臺只是為基金公司、銷售機構銷售基金提供服務無需獲得牌照,但需要通過證監會審批。

          匯添富現金寶程序違規

          在回應“匯添富現金寶被證監會叫停”一事時,發言人詳解叫停原因,并表示,匯添富基金管理公司自行發布公告,將現金寶貨幣基金申購贖回申請截止時間自15點調整至24點,實際操作中,將15點前后的申購贖回申請均視同當日的申請,于下一個工作日確認份額并享受收益,這一作法與行業慣例不一致。

          發言人表示,匯添富基金管理公司在該產品申報過程中,基金募集申請材料并未就贖回時間的調整事項進行揭示,證監會按簡易程序對該產品進行了快速審核。

          據了解,簡易程序是指按20個工作日對常規產品完成審核的工作程序。發言人表示,匯添富現金寶貨幣基金產品核準后關于申購贖回截止時間的調整是實質性的,應當履行正常程序。為此,證監會一方面要求匯添富基金管理公司于10個交易日內停止現金寶貨幣基金盤后申購贖回做法并依法履行披露義務。另一方面根據《關于實施基金產品網上申報與審核的通知》規定,對于匯添富基金管理公司3個月內上報的基金產品按照普通程序審核。

          電商只提供輔助服務

          對于有媒體稱“淘寶網獲得互聯網基金銷售牌照”,證監會再次重申,淘寶網只是經營第三方電子商務平臺為基金銷售機構提供輔助服務,并非取得互聯網基金銷售牌照。

          據悉,為推動基金銷售機構通過第三方電子商務平臺開展網上基金銷售業務,證監會于今年3月制定發布了《證券投資基金銷售機構通過第三方電子商務平臺開展業務管理暫行規定》(下稱《暫行規定》),對基金銷售機構通過第三方電子商務平臺開展基金銷售業務的相關規范進行了明確,并對從事該類業務的第三方電子商務平臺資質條件和業務邊界等作了相應規定。

          發言人表示,根據《暫行規定》的相關要求,前期淘寶網就其通過電子商務平臺為基金銷售機構提供服務的業務準備情況向證監會報送了相關材料。其材料符合《暫行規定》的相關要求,證監會對淘寶網報送的業務方案無異議。

          發言人指出,截至目前,完成業務方案報送并經證監會審查無異議的機構有淘寶網,其他機構尚處于業務準備階段。

          此外,對于“百度與華夏基金合作,推出面向互聯網用戶的百發8%保本保收益理財計劃”的報道,發言人指出,百度及華夏基金向證監會報送的相關業務方案和說明材料,均未涉及承諾收益等違規事項,對于包括百度與華夏基金合作方案等在內的各類互聯網基金銷售業務,證監會將依據《基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規要求。

          責編 張旭

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