天晟新材董事敏感期減持50萬股事后主動上繳20%成交額

每經編輯｜每經實習記者 李映泉    

每經實習記者 李映泉

天晟新材（300169，收盤價6.46元）今日發布公告，公司董事徐奕在敏感時期違規減持了公司股票50萬股，事后徐奕將成交金額的20%上繳給公司，上繳金額共計69萬元。公司方面表示此事未涉及內幕交易。

減持未涉及內幕交易

公告顯示，徐奕在2012年9月28日通過大宗交易減持公司股票50萬股。而隨后的2012年10月26日，天晟新材披露2012年第三季度報告。

根據《創業板上市公司規范運作指引》相關規定，上市公司董事、監事、高級管理人員及前述人員的配偶在下列期間不得買賣公司股票：上市公司定期報告公告前30日內，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日。根據以上條文規定，天晟新材董事徐奕此次減持行為屬于敏感期買賣。

公告稱，徐奕已事先將此次減持計劃通知董事會秘書并履行相關報備程序，但銜接上的失誤導致敏感期買賣股票行為的發生。事后，董事徐奕已主動將成交金額的20%上繳給公司，上繳金額共計69萬元，已全部匯至公司賬戶。公告還顯示，徐奕并未依靠董事身份獲知公司業績方面等內部信息進行買賣公司股票，未涉及內幕交易。

對于公告中所稱 “銜接上的失誤”，《每日經濟新聞》記者為此電話詢問了天晟新材證券事務代表王瑩。王瑩表示，因為這段時間領導事情比較多，再加上公司負責信息的人出現了一些工作失誤，導致工作銜接上出現了一兩天的誤差。

王瑩還表示，本次違規減持并非惡意、主觀上的原因，純屬偶然的操作失誤，且公司在第一時間就與監管機構進行了溝通，目前監管機構針對此事件還在進行商討。

減持后股價跌幅超9%

一位不愿具名的律師向《每日經濟新聞》記者表示，針對公司董事敏感期買賣公司股票的行為，在目前的法律中尚沒有對處罰金額的定量規定。但對于徐奕主動上繳20%成交額的行為，該律師的個人看法是：若不構成內幕交易，則應將其上繳的比例與其減持帶來的“避損”收益相比較，“如果他減持股票使得自己避免了后來股價大幅下跌的風險，且股價下跌的幅度高于他上繳的金額，那么上繳的金額可能還不夠。”

《每日經濟新聞》記者注意到，徐奕除了在公司擔任董事以外，還兼任公司執行總裁。截至2012年7月17日，徐奕尚持有公司股份2434.49萬股，占公司總股本的8.68%，為公司第四大股東。就在9月28日徐奕減持后，截至昨日收盤，天晟新材股價累計下跌幅度超過9%。且天晟新材三季報顯示，公司在今年7~9月凈利潤同比下滑了58.67%。

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