證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)試點(diǎn)內(nèi)幕信息知情人登記制度

　　為加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)幕信息知情人監(jiān)督管理，防止泄露和傳播內(nèi)幕信息，證監(jiān)會(huì)黨委近期決定在會(huì)系統(tǒng)內(nèi)各單位建立、執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記制度并選取會(huì)上市部、上海證監(jiān)局、廣東證監(jiān)局等三家單位作試點(diǎn)。日前，經(jīng)上海證監(jiān)局局黨委會(huì)討論通過，《上海證監(jiān)局內(nèi)幕信息知情人登記制度（試行）》正式施行。

　　《制度》共六章三十七條，重點(diǎn)內(nèi)容包括：一是闡釋了內(nèi)幕信息知情人登記的原則和要求。《制度》在“總則”部分明確了內(nèi)幕信息知情人登記所應(yīng)遵循的三項(xiàng)原則，即首辦責(zé)任制原則、知悉范圍最小化原則和一事一登記原則，并分別闡釋。此外，“總則”部分還對(duì)上海證監(jiān)局工作人員所應(yīng)遵守的證監(jiān)會(huì)和上海證監(jiān)局工作紀(jì)律、廉政要求做了原則性規(guī)定。

　　二是界定了內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人的范圍。《制度》將法律法規(guī)與上海證監(jiān)局工作實(shí)際相結(jié)合，明確將上海證監(jiān)局重點(diǎn)監(jiān)控的內(nèi)幕信息歸納為“對(duì)上市公司移送稽查進(jìn)一步調(diào)查的工作建議”、“對(duì)上市公司采取的行政處罰決定書”等六類信息，并規(guī)定兜底條款，確保涵蓋全部?jī)?nèi)幕信息。《制度》還以列舉的方式將各類可能獲知內(nèi)幕信息的人員列入上海證監(jiān)局內(nèi)幕信息知情人范圍。

　　三是規(guī)定了內(nèi)幕信息登記、流轉(zhuǎn)的流程。《制度》對(duì)內(nèi)幕信息知情人登記和《登記表》的流轉(zhuǎn)、保管均做了專章規(guī)定。根據(jù)內(nèi)幕信息來源介質(zhì)的不同，《制度》區(qū)分紙質(zhì)、口頭和電子形式的內(nèi)幕信息，并對(duì)如何登記分別做出說明。為便于上海證監(jiān)局工作人員準(zhǔn)確理解、執(zhí)行，《制度》還附有流程圖供參考使用。

　　四是明確了內(nèi)幕信息保密的具體要求。《制度》明確規(guī)定了內(nèi)幕信息知情人應(yīng)嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律。如妥善保管載有內(nèi)幕信息的相關(guān)文件、資料、存儲(chǔ)設(shè)備；保證內(nèi)幕信息不被無關(guān)人員接觸、調(diào)閱、復(fù)制；不得在任何場(chǎng)合與無關(guān)人員談?wù)撋婕皟?nèi)幕信息的事項(xiàng)；離崗、離職不得私自留存或銷毀內(nèi)幕信息等。

　　上海證監(jiān)局有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，上海證監(jiān)局紀(jì)監(jiān)辦將對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保內(nèi)幕信息不泄露、不傳播，進(jìn)一步提升上海證監(jiān)局內(nèi)幕交易防控水平和監(jiān)管公信力。