“指揮”9億元資金，券商證券投資部總經理買股票，不但沒賺錢，反被重罰470萬元

每經編輯｜金冥羽    

11月11日，中國證監會黑龍江監管局公布的行政處罰決定書顯示，某證券公司證券投資部總經理湯某明，因利用未公開信息交易、從業人員違規買賣股票的行為，被處罰470萬元。

行政處罰書顯示，湯某明通過控制使用他人賬戶進行趨同交易及利用未公開信息明示、暗示他人從事相關交易（即“老鼠倉”），累計買入股票76291.99萬元。此外，他還通過控制使用他人賬戶在滬深兩市累計買入股票金額（剔除趨同交易部分后）14010.95萬元。諷刺的是，湯某明的上述行為“累計無違法所得”，即沒有賺錢。但因其行為違法，中國證監會黑龍江監管局決定對其處以470萬元罰款。其中，湯某明的“老鼠倉”行為，被罰450萬元。

行政處罰決定書顯示，湯某明，男，1973年10月出生，時任某證券有限公司（以下簡稱某證券公司）證券投資部總經理。住址：上海市浦東新區。

2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明控制使用“邢某”國泰海通賬戶在滬深兩市累計趨同買入中國衛星、保利發展等177只股票，趨同買入金額30024.39萬元，分別占其總體買入只數、買入金額的57.47%、78.87%。控制使用“羅某英”國泰海通賬戶在滬深兩市累計趨同買入中國衛星、金地集團等55只股票，趨同買入金額6168.44萬元，分別占其總體買入只數、買入金額的69.62%、77.24%。控制使用“胡某娟”國泰海通賬戶在滬深兩市累計趨同買入中國衛星、中信證券等123只股票，趨同買入金額18942.08萬元，分別占其總體買入只數、買入金額的51.68%、75.60%。上述賬戶累計趨同買入金額55134.90萬元，占其總體買入金額的77.54%，累計無違法所得。

除了自己利用他人賬戶直接進行趨同交易外，湯某明還利用未公開信息明示、暗示他人從事相關交易。

2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明利用因職務便利獲取的未公開信息，明示、暗示邢某從事相關交易活動。邢某控制使用“邢某芳”中信證券賬戶在滬深兩市累計趨同買入中國衛星、保利發展等75只股票、趨同買入金額9771.34萬元，分別占其總體買入只數、買入金額的81.52%、85.02%，無違法所得。

2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明利用因職務便利獲取的未公開信息，明示、暗示謝某從事相關交易活動。2022年11月15日至2024年1月29日期間，謝某控制使用“謝某”國泰海通賬戶在滬深兩市累計趨同買入中國衛星、金地集團等121只股票，趨同買入金額9645.17萬元，分別占其總體買入只數、買入金額的71.6%、81.55%。控制使用“曹某林”國泰海通賬戶在滬深兩市累計趨同買入中國衛星、金地集團等41只股票，趨同買入金額796.51萬元，分別占其總體買入只數、買入金額的82%、81.77%。控制使用“金某”國泰海通賬戶在滬深兩市累計趨同買入中國衛星、金地集團等42只股票，趨同買入金額944.07萬元，分別占其總體買入只數、買入金額的82.35%、83.47%。上述賬戶累計趨同買入金額11385.75萬元，占其總體買入金額的81.72%，累計無違法所得。

此外，2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明作為證券公司從業人員，控制使用“邢某”國泰海通賬戶、“羅某英”國泰海通賬戶、“胡某娟”國泰海通賬戶在滬深兩市累計買入股票金額（剔除趨同交易部分后）共計14010.95萬元，無違法所得。

10月31日，中國證監會黑龍江監管局作出行政處罰決定：

一、對湯某明作為證券公司從業人員違法買賣股票的行為，處以20萬元罰款。

二、對湯某明利用未公開信息從事相關證券交易的行為處以250萬元罰款。

三、對湯某明利用未公開信息明示、暗示邢某、謝某從事相關證券交易的行為處以200萬元罰款。

以上合計對湯某明處以470萬元罰款。

編輯|金冥羽?杜恒峰校對|許紹航

封面圖片來源：視覺中國

每日經濟新聞綜合自澎湃新聞、公開資料

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