中證協啟動2024年度證券公司文化建設評估工作，奢靡、炫富等事件造成嚴重影響將從重扣分

每經記者 王硯丹    每經編輯 彭水萍

近日，《每日經濟新聞》記者從業內獲悉，中證協已啟動2024年度證券公司文化建設評估工作，相關公司應于2025年5月19日24:00前進行評估材料報送。

值得一提的是，中證協特別指出，協會在實踐評估復核工作中，將對證券公司發生奢靡、炫富等聲譽事件，造成嚴重影響或存在薪酬激勵不當、管理不嚴情況的從重扣分。 

2024年以后完成合并的券商可不納入本次實踐評估參評

中證協表示，2024年度實踐評估參評公司范圍與2024年度證券公司分類評價參評公司范圍一致。證券公司應當以合并方式參與實踐評估。母公司應當歸集子公司相關情況并進行統一報送，評估結果適用于子公司。子公司范圍包括：投行子公司、資管子公司、投資咨詢子公司等證券業務子公司。

針對近年來證券行業出現并購重組潮，中證協特別指出，2024年1月1日至本通知發布之日證券公司完成合并的，被合并的公司不納入本次實踐評估參評公司范圍。合并后新設或控股的公司自行選擇本次實踐評估自評情況中是否納入被合并公司的文化建設情況。

截至2024年12月31日，證券公司成立時間不足1年的，可向協會提出免于參加2024年度實踐評估的書面申請。 

最多有6家券商可獲得AA級評價

此外，2024年度實踐評估中，中證協將繼續采用比例劃分的方式確定各類別各級別公司比例及數量。具體如下：

A類：總排名前14%公司為A類，最多14家。其中，A類AA級最多6家，其余為A類A級。

B類：總排名前48%未進入A類的公司，最多35家。其中，B類BB級最多11家，其余為B類B級。

C類：未進入B類，且評估計分在6分以上的公司。其中C類CC級最多35家，其余為C類C級。

D類：評估計分低于6分，及根據《評估辦法》存在直接被評為D類情形的公司。

2024年度文化建設實踐評估結果在證券公司分類評價中的加分建議如下：AA級加1分，A級加0.8分，BB級加0.5分，B級加0.3分，C類、D類不加分。加分情況由證監會最終確定。 

2025年以后至評價結果形成前的聲譽風險也可能扣分

另外，對于2025年1月1日至實踐評估結果形成前，以及實踐評估結果發布后至證券公司分類評價結果形成前，證券公司發生重大聲譽事件的，中證協特別進行了安排：經評審專家小組評議并征求監管部門意見后，協會可在本年度實踐評估中予以扣分或調降級處理。2025年發生的重大聲譽事件，已在本年度實踐評估中扣分或調降級處理的，為避免重復處理，將不再納入次年度實踐評估。

而協會還特別強調，在實踐評估復核工作中，證券公司發生奢靡、炫富等聲譽事件，造成嚴重影響或存在薪酬激勵不當、管理不嚴情況的將從重扣分。

記者還獲悉，本次文化建設評估材料報送時，券商將專門填寫一份薪酬變動情況表。該表格包括2023年、2024年薪酬情況，需要券商專門填寫高管薪酬總額、高管人均薪酬、員工薪酬總額、員工人均薪酬，并與凈利潤進行比較，如果人均薪酬高于凈利潤增幅，需要填寫合理解釋。

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