內部管理不到位！神光咨詢被出具警示函

每日經濟新聞 2025-04-24 15:46:18

每經AI快訊，3月26日，山東證監局發布公告，對山東神光咨詢服務有限責任公司（以下簡稱“神光咨詢”）采取出具警示函的行政監管措施。

公告顯示，神光咨詢存在合規管理和內部控制不到位，未在營業場所公示所有證券投資顧問人員的姓名及其登記編碼。違反了《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第三條、第十二條的規定。

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證券投資管理警示函

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