每日經濟新聞 2025-04-24 15:43:52
每經AI快訊，4月15日，深圳證監局發布公告，對北京中方信富投資管理咨詢有限公司（以下簡稱“中方信富”）深圳分公司采取出具警示函的行政監管措施。
公告顯示，中方信富在從事證券投資咨詢業務過程中，存在以下問題：業務推廣過程中個別營銷人員存在誤導性宣傳；向客戶提供投資建議時，未充分提示投資風險；個別未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供證券投資建議。
上述情形違反了《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第七條、第十九條、第二十四條的規定。
基于上述違規行為，根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，深圳證監局決定對中方信富深圳分公司采取出具警示函的監管措施。
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