證監(jiān)會對長江證券承銷保薦有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施

每經(jīng)AI快訊，3月28日，中國證監(jiān)會對長江證券承銷保薦有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司存在質(zhì)控現(xiàn)場核查制度執(zhí)行不到位；質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實不到位；部分項目收費不規(guī)范等問題。上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十四條、六十一條的規(guī)定。根據(jù)《保薦辦法》第六十四條，證監(jiān)會決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并向上海證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。