每日經(jīng)濟新聞 2024-12-31 18:46:56
每經(jīng)AI快訊，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券業(yè)務(wù)示范實踐第5號-融資融券客戶交易行為管理》。其中提出，證券公司應(yīng)當遵循公平、風險可控的原則，建立健全客戶交易行為管理機制，防范利益輸送，并按照穿透原則核查投資者情況。證券公司應(yīng)當建立完備的客戶交易行為管理制度，包括但不限于交易監(jiān)控、異常交易報告、風險預(yù)警、合規(guī)審查等，以確保能夠及時發(fā)現(xiàn)并處理可能的違規(guī)行為。證券公司應(yīng)當對客戶的交易行為進行持續(xù)監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為，維護市場秩序。
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