2024年度保薦業務自律檢查啟動

每經AI快訊，記者12月2日從業內獨家獲悉，中國證券業協會近日啟動2024年度保薦業務自律檢查。據悉，各證券公司需盡快向中證協報送保薦業務執業情況說明、保薦項目清單、保薦業務人員清單、保薦業務制度匯編清單、保薦業務部門崗位說明書以及聘用第三方服務機構清單等自律檢查材料。

總的來看，券商需向中證協報送包括制度建設、人員管理、內部控制、合規風控、考核激勵、投訴舉報、獎懲問責、廉潔從業情況等在內的保薦業務執業情況說明，保薦項目清單，保薦業務人員清單，保薦業務制度匯編，投訴舉報臺賬，合規、審計、稽核報告，路演、推介記錄，違規項目清單及退還薪酬人員名單，利益沖突審查記錄，關聯關系核查記錄，保薦業務部門崗位說明書，保薦工作報告中提到“合理信賴”的項目清單以及聘請第三方服務機構清單。

其中，項目清單部分，券商需報送項目類型、承攬時間、承攬人、立項時間、立項委成員、項目組成員、保薦代表人、內核時間、內核委成員、推介路演時間、定價委成員、送審時間、是否注冊以及注冊時間等信息。

保薦業務人員名冊（包括內控和各委員會人員）部分，券商需報送相關業務人員的姓名、身份證號、所屬部門、崗位、部門內職務、職級、隸屬委員會（立項、內核、定價）、入職時間、執業登記編號、執業登記崗位、執業登記時間以及執業登記狀態等信息。 (中證金牛座)