每日經濟新聞 2024-09-02 17:41:52
每經記者｜陳晨 每經編輯｜彭水萍
《每日經濟新聞》記者獲悉，為保護投資者合法權益，促進行業糾紛多元化解，中國證券協會對調解自律規則進行修訂。將《中國證券業協會證券糾紛調解工作管理辦法》與原《中國證券業協會證券糾紛調解規則》合并，形成內容更加系統全面的《中國證券業協會證券糾紛調解規則（征求意見稿）》（以下簡稱《調解規則（征求意見稿）》）。
據悉，修訂后形成內容覆蓋調解工作機制與原則、當事人權利與義務、組織架構、調解申請與受理、調解程序與資料管理的證券糾紛調解規則。中國證券業協會表示，隨著行業投資者保護力度不斷加強，證券期貨糾紛多元化解機制已全面鋪開，在實踐中逐漸探索形成了委托調解、示范判決、小額速調、無爭議事實記載等創新舉措，有必要將相關舉措納入調解規則，進一步暢通投資者訴求表達和權利救濟渠道、夯實資本市場基礎制度和保護投資者合法權益。
從主要修訂內容來看，首先是規范調解工作，提升行業調解公信力。修訂了制定規則的依據以及調解工作開展的原則，依照法律的基本原則和具體規定開展糾紛調解工作，秉持公平公正理念，突出調解工作的中立性，為當事人提供就近、便捷、高效的調解服務，降低當事人解紛成本；建立對不履行生效調解協議等嚴重失信行為的自律懲戒機制，樹立行業誠信經營理念，提升調解工作的公信力。
其次是健全調解機制，發揮“三位一體”糾紛多元化解效能。進一步健全調解案件受理、調解程序、統計檔案、調解監督、信息保密、履職回避、調解員聘任管理等機制，明確當事人權利義務，保證調解工作有序進行，充分發揮調解居中協調、釋法明理的作用，提升調解服務效能，保護當事人合法權益。
再次是完善自收調解案件的調解流程，健全調解工作體系。進一步完善調解流程重要工作環節，明確根據糾紛復雜程度以及便利當事人的需要，以受理調解申請、調解員選定、了解案情、開展調解、調解協議簽訂等關鍵點，建立簡易調解、普通調解等調解程序，豐富現場調解、在線調解、電話調解等多途徑的調解體系，明確不同復雜程度案件調解時限，既保證當事人之間充分溝通協商，又避免案件久調不決。
第四是深化矛盾化解合作機制，形成糾紛解決合力。按照《關于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的意見》，完善協會與人民法院、仲裁機構建立溝通協作機制有關內容，豐富多渠道救濟措施；明確調解協議效力確認途徑，通過司法、公證、仲裁等方式提升調解協議效力，保障調解協議有效履行。
《每日經濟新聞》記者注意到，本次修訂還引入小額速調機制，提高糾紛處理效率。具體而言，小額速調是指會員單位自愿與協會簽訂協議，承諾在一定金額以下，調解員提出調解方案，如投資者同意，視為各方當事人自愿達成調解協議，行業機構應當接受并依法履行。如投資者不同意，調解方案對爭議雙方均無約束力，投資者可尋求其他救濟途徑。
另外，本次修訂還增加“示范判決+委托調解”，推動化解群體性糾紛。即在化解系列性或群體性糾紛中，人民法院做出生效示范判決后，協會可以接受人民法院委托，參照生效判決文件進行集中調解，促進“同案同判”，降低投資者維權成本，推動群體性糾紛及時化解。
最后，本次修訂還確立無爭議事實記錄，強化訴訟與非訴訟聯動。無爭議事實記錄是指調解程序終止時，當事人未達成調解協議的，調解員在征得各方當事人同意后，可用書面形式記載調解過程中當事人沒有爭議的事實，并由當事人簽字確認。在訴訟程序中，除涉及國家利益、社會公共利益和他人合法權益的外，當事人無須對調解過程中確認的無爭議事實舉證，法律法規另有規定或司法機關另有要求的除外。
封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769
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