上海證監局發布2024現場檢查名單，11家機構在列

每經記者｜李娜    每經編輯｜趙云    

日前，上海證監局發布了證券基金經營機構、基金托管人及基金服務機構2024年現場檢查名單，其中涵蓋了公募基金、券商資管等11家機構。

不過有機構人士指出，本次現場檢查可能就是一場例行檢查，現場檢查的內容還需進一步溝通。

11機構名單出爐

6月19日，上海證監局發布了證券基金經營機構、基金托管人及基金服務機構2024年現場檢查雙隨機抽取結果公示。

具體來看，共有11家證券基金經營機構、基金托管人及基金服務機構被抽中。上海證監局將對這11家機構適時開展現場檢查。

雙隨機抽取結果顯示，11家機構中，有4家基金公司，包括華寶基金、中歐基金、國泰基金和申萬菱信基金；1家基金子公司，為中銀資產管理有限公司；1家基金托管人，為恒豐銀行股份有限公司；被抽中的證券公司有2家，包括野村東方國際證券有限公司資產管理部、上海東方證券資產管理有限公司；基金銷售機構1家，為上海有魚基金銷售有限公司；其他基金服務機構1家，為平安付科技服務有限公司以及1家分支機構，為長盛基金管理有限公司上海分公司。

下一步，上海證監局將按照證監會相關要求，對上述機構適時開展現場檢查。

有機構人士向記者表示：“目前公司還沒有收到相應的通知。估計是例行檢查，檢查的具體內容還需要進一步的溝通和了解。”

此外，被隨機抽中的多家機構也表示，目前還沒收到相關通知，現場檢查的具體內容還不清楚。

強監管氛圍漸濃

2024年以來，證券基金行業的強監管、嚴監管環境氛圍變更愈發濃厚。

先是3月的“公募基金被異地證監局駐場檢查”消息引發行業關注，5月又傳出“有基金公司在配合監管開展自查工作”的消息。 6月，又有消息稱，國家審計署已經入駐了12家公募進行現場審計檢查，將對所有相關文件材料進行審計，重點關注費用支出等問題。

與此同時，相關政策和意見陸續出臺。 3月15日，證監會發布的《關于加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見(試行)》中提到，要加大監管執法力度，保持監管執法高壓態勢，堅持機構罰和個人罰、經濟罰和資格罰、監管問責和自律懲戒并重，強化全鏈條問責，對無視、損害公眾投資者利益的機構與個人依法堅決予以嚴厲打擊。

4月12日，國務院發布《關于加強監管防范風險推動資本市場高質量發展的若干意見》，再次明確“必須全面加強監管、有效防范化解風險，穩為基調、嚴字當頭，確保監管‘長牙帶刺’、有棱有角”，并提出要完善對異常交易、操縱市場的監管標準等。

有基金公司合規人士就表示：“今年公司合規人員挺忙的，工作力度也明顯加大了，對公司員工的相關培訓也增多了，還要合規考試和測試來驗收培訓成果。比如，今年還整理了最近幾年不少基金公司在相關定期披露的文件中出現的錯誤，并進行了歸類，并在內部做了培訓。”