券商基金早參 | 代行民生證券總裁職務近2年，熊雷鳴終獲“轉正”；北信瑞豐回應拖欠員工工資

｜2024年5月22日 星期三｜

NO.1 代行民生證券總裁職務近2年，熊雷鳴終獲“轉正”

5月21日，民生證券公布了總裁任職的最終人選。民生證券稱，調整熊雷鳴高級管理人員職務，擔任公司總裁，不再擔任公司代行總裁。記者了解到，2022年6月，熊雷鳴開始代行民生證券總裁職務。另外，此次民生證券還調整蘇鵬高級管理人員職務，不再擔任公司董事會秘書，繼續擔任公司執行委員會委員、副總裁；同時，聘任楊海為公司高級管理人員，擔任公司副總裁、董事會秘書。

點評：熊雷鳴的“轉正”對民生證券來說意味著管理層的穩定化，這有助于公司長期戰略的持續推進和執行。熊雷鳴自2022年6月代行總裁職務以來，其管理能力和業務發展策略已得到市場和公司內部的認可。此次正式任命，將有助于進一步鞏固其在公司中的領導地位，為民生證券帶來更加明確和穩定的發展方向。

NO.2 有關部門正嚴查證券基金機構私募資管業務結構化發債違規行為

有關部門正全面強化證券基金經營機構監管。記者了解到，監管針對證券基金經營機構私募資管業務參與結構化發債違規行為，已累計處理19家機構和90名從業人員，相關違規行為顯著減少。據監管近日通報，日常監測發現某基金公司的公司治理、私募資管業務涉嫌違規，存在產品淪為通道、違規參與結構化發債、未按時向監管部門報備高管變更情形，對公司采取責令改正并暫停新增私募資管產品備案3個月的行政監管措施，同時對公司高管及相關專戶產品投資經理一并采取監管措施。（中證金牛座）

點評：監管機構對私募資管業務違規行為的嚴厲打擊，體現了中國證券市場對合規性的高度重視。此次累計處理19家機構和90名從業人員，顯示了監管層對市場亂象的零容忍態度。此舉不僅有助于維護市場秩序，保護投資者利益，也促使機構加強內部管理，提高業務運作的透明度和規范性，推動整個行業的健康發展。

NO.3 原博道基金副總經理史偉加盟國金資管

日前，原博道基金副總經理兼專戶投資一部總經理史偉入職國金資管，擔任權益部負責人。而中證協網站顯示，史偉入職國金資管的時間為5月13日。2024年以來，券商資管頻頻挖角公募基金人才，今年3月，華福證券資管找到興證全球基金老將王中進，任命其為權益部投資總經理。

點評：作為資深的基金管理人，史偉的加入無疑會為國金資管帶來新的視角和策略，尤其是在權益投資領域。此舉也反映出券商資管行業對公募基金人才的渴求，以及券商資管業務在權益投資領域尋求突破和創新的積極態勢。

NO.4 北信瑞豐回應拖欠員工工資

5月21日網傳北信瑞豐基金拖欠員工工資，原本按照慣例和公司制度應該是5月15日發工資卻至今未發。《每日經濟新聞》記者5月21日下午曾前往北信瑞豐北京辦公區實地探訪，但傳聞發酵至傍晚，北信瑞豐內部人士才向記者回應稱：“工資將調整到5月底發。”

點評：北信瑞豐基金的拖欠工資事件，暴露了公司在資金管理和內部治理方面可能存在的問題。盡管公司回應稱工資將調整到月底發放，但此類事件對員工士氣和公司聲譽均有負面影響。作為基金公司，應確保資金流動性和內部管理的穩健性，避免此類事件的發生，以維護投資者和市場的信心。