每日經濟新聞 2024-04-30 16:01:03
每經AI快訊，北京證監局發布對中國國際金融股份有限公司采取責令增加合規檢查次數行政監管措施的決定。經查，你公司存在自營和投顧賬戶間發生交易，利益沖突管理不到位，開展場外期權業務不審慎，對子公司業務和投資行為管理不到位，公司治理不規范的情況，反映出公司未能有效實施合規管理，內部控制不完善。根據《證券公司監督管理條例》（國務院令第653號）第七十條第一款的規定，我局決定對你公司采取如下監督管理措施：責令你公司就上述問題認真整改，并自監督管理措施決定作出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向我局報送合規檢查報告。
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