證監(jiān)會：擬延長發(fā)行監(jiān)管崗位和會管干部離職人員入股擬上市企業(yè)禁止期，從離職后3年拉長至10年

每經(jīng)編輯｜孫志成    

4月26日，證監(jiān)會就《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》公開征求意見。

證監(jiān)會表示，一直以來，證監(jiān)會從維護市場“三公”秩序、防范違法違規(guī)“造富”、從嚴(yán)監(jiān)管隊伍廉政建設(shè)的高度出發(fā)，堅持刀刃向內(nèi)、靶向監(jiān)管，對證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員（以下簡稱離職人員）入股擬上市企業(yè)實行穿透式監(jiān)管。2021年5月，證監(jiān)會專門出臺《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號》（以下簡稱《2號指引》），規(guī)定離職人員不當(dāng)入股情形和中介機構(gòu)把關(guān)責(zé)任，明確證監(jiān)會對入股行為進行專項核查，安排內(nèi)審部門實施獨立復(fù)核，形成縱橫交錯的離職人員入股行為審核把關(guān)機制。

《2號指引》發(fā)布以來，離職人員入股擬上市企業(yè)得到有效監(jiān)管，這類企業(yè)平均審核周期明顯延長。市場普遍感受到，證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股不會給企業(yè)帶來任何便利，反而影響了企業(yè)的上市進程。

為進一步鞏固監(jiān)管成效，體現(xiàn)越來越嚴(yán)的監(jiān)管態(tài)度，證監(jiān)會總結(jié)經(jīng)驗，在《2號指引》基礎(chǔ)上，制定《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（以下簡稱《離職人員監(jiān)管規(guī)定》）。

《離職人員監(jiān)管規(guī)定》包含了《2號指引》主要內(nèi)容，并在此基礎(chǔ)上新增三方面規(guī)定：

一是進一步加強重點人員管理。延長發(fā)行監(jiān)管崗位和會管干部離職人員入股擬上市企業(yè)禁止期，從離職后3年拉長至10年。

二是擴大離職人員監(jiān)管范圍。將從嚴(yán)審核的范圍從離職人員本人擴大至離職人員及其父母、配偶、子女及其配偶。

三是提出更高核查要求。中介機構(gòu)要對離職人員投資背景、資金來源、價格公平性、清理真實性等做充分核查，證監(jiān)會對有關(guān)工作核查復(fù)核。

下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)嚴(yán)把入口關(guān)，加強與紀(jì)檢監(jiān)察部門協(xié)作，發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索的堅決移交有關(guān)部門處理，維護公平公正公開的發(fā)行監(jiān)管秩序。

歡迎社會各界提出寶貴意見。證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況對《離職人員監(jiān)管規(guī)定》進一步修改完善，履行程序后發(fā)布實施。

編輯|孫志成 杜恒峰

校對|劉小英

本文轉(zhuǎn)自：證監(jiān)會官網(wǎng)