共享基經(jīng)丨讀懂主題ETF（十六）：Sora概念崛起，5只人工智能主題ETF，你關(guān)注哪只？

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 彭水萍

春節(jié)過后，Sora概念帶火了相關(guān)板塊，人工智能再次受到廣泛關(guān)注，在此之前，我們已經(jīng)分多期了解了與人工智能相關(guān)的云計算、信創(chuàng)、通信、軟件等細分主題。

這一期我們來了解一下直接以人工智能為主題的ETF都有哪些？它們背后又都是跟蹤哪些指數(shù)？ 

1、5只人工智能主題ETF，跟蹤3個指數(shù)

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至目前，名稱中帶有“人工智能”的ETF共有5只，其中有4只規(guī)模超過了2億元，規(guī)模最大的易方達中證人工智能ETF已經(jīng)超過了46億元。

從這5只ETF來看，主要跟蹤的是3個指數(shù)，分別為中證人工智能主題指數(shù)、中證人工智能產(chǎn)業(yè)指數(shù)和中證滬港深人工智能50指數(shù)。 

2、市場分布、流通市值不同 

再具體從這3個指數(shù)來看，中證人工智能主題指數(shù)是選取50只業(yè)務(wù)涉及為人工智能提供基礎(chǔ)資源、技術(shù)以及應(yīng)用支持的上市公司證券作為指數(shù)樣本。

以一級行業(yè)劃分，樣本股主要集中在信息技術(shù)和通信服務(wù)行業(yè)，累計占比超過90%。整體樣本的平均自由流通市值達252.88億元。 

中證人工智能產(chǎn)業(yè)指數(shù)則是從為人工智能提供基礎(chǔ)資源、技術(shù)以及應(yīng)用支持的公司中，根據(jù)人工智能業(yè)務(wù)占比、成長水平和市值規(guī)模構(gòu)建指標體系，選取50只最具代表性上市公司證券作為指數(shù)樣本。 

樣本個股的分布同樣也是集中在信息技術(shù)和通信服務(wù)行業(yè)，占比分別為68.13%和24.27%。整體樣本的平均流通市值為264.89億元。

中證滬港深人工智能50指數(shù)是從內(nèi)地與香港市場為人工智能提供基礎(chǔ)資源、技術(shù)支持以及應(yīng)用的上市公司證券中選取50只市值較高、成長能力較好的上市公司證券作為指數(shù)樣本。 

與前面2個指數(shù)不同的是，樣本股在香港交易所上市的占比達到24.48%，主要行業(yè)分布除了信息技術(shù)和通信服務(wù)，還有可選消費的占比也較高，超過了10%。整體樣本的平均流通市值達到了630.42億元。

3、權(quán)重股差異較大 

在前十大權(quán)重股方面，中證人工智能主題指數(shù)的前十大權(quán)重累計占比為50.71%，其中海康威視、中際旭創(chuàng)的占比均超8%。

再看中證人工智能產(chǎn)業(yè)指數(shù)，前十大權(quán)重累計占比為49.01%，其中僅中際旭創(chuàng)的占比超8%。

此外，在中證滬港深人工智能50指數(shù)方面，前十大權(quán)重累計占比達62.98%，其中騰訊控股、美團-W和海康威視的占比均超8%。

整體來看，前2個指數(shù)的前5大權(quán)重股有較高相似度，而中證滬港深人工智能50指數(shù)與另外2個指數(shù)的主要區(qū)別在于，前幾大權(quán)重股中騰訊控股、美團-W的占比較高。 

4、中證人工智能主題指數(shù)過往表現(xiàn)較好 

權(quán)重股的差異，帶來的是指數(shù)表現(xiàn)的差異，數(shù)據(jù)顯示，不管是近一年、近三年還是近五年，中證人工智能主題指數(shù)的表現(xiàn)都是這3個指數(shù)中比較好的，其中近五年的年化收益為正數(shù)。

中證滬港深人工智能50指數(shù)雖然近五年的表現(xiàn)和中證人工智能產(chǎn)業(yè)指數(shù)接近，但是在近一年、近三年的時間維度，表現(xiàn)明顯要遜色。不過在波動率方面，反而是中證滬港深人工智能50指數(shù)要更低一些。

整體而言，這3個指數(shù)中，中證人工智能主題指數(shù)過往表現(xiàn)最好，但波動率也不小，普通投資者在選擇時需要有較強的風險承受力。

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