18張監(jiān)管罰單劍指券商投行業(yè)務，“業(yè)績變臉”等問題被高度關注

每經(jīng)AI快訊，據(jù)記者不完全統(tǒng)計，今年1月1日至1月14日，證監(jiān)會、交易所、地方證監(jiān)局向券商或相關從業(yè)人員合計開出18張“罰單”，指向“業(yè)績變臉”、擅自修改招股書、業(yè)務核查不到位等問題。 1月12日，證監(jiān)會官網(wǎng)公布6份行政監(jiān)管措施決定書，對3家證券公司采取出具警示函措施，對6名保薦代表人采取監(jiān)管談話措施。1月3日至8日，深交所官網(wǎng)公布6份針對券商機構和保薦代表人的監(jiān)管函和通報處分決定，涉及5家券商和10名保薦代表人。另外，地方證監(jiān)局還公布了6份針對券商機構和保薦代表人的行政監(jiān)管措施決定書。 北京市京師律師事務所合伙人律師盧鼎亮對記者表示，中介機構應當做到盡職履責、歸位盡責，根據(jù)監(jiān)管要求、法律規(guī)范做好盡職調查、項目核查、信息披露等工作，以勤勉、審慎、專業(yè)的態(tài)度充當好企業(yè)發(fā)行上市、合理融資的守門員。（證券日報）