18張監管罰單劍指券商投行業務，“業績變臉”等問題被高度關注

每經AI快訊，據記者不完全統計，今年1月1日至1月14日，證監會、交易所、地方證監局向券商或相關從業人員合計開出18張“罰單”，指向“業績變臉”、擅自修改招股書、業務核查不到位等問題。 1月12日，證監會官網公布6份行政監管措施決定書，對3家證券公司采取出具警示函措施，對6名保薦代表人采取監管談話措施。1月3日至8日，深交所官網公布6份針對券商機構和保薦代表人的監管函和通報處分決定，涉及5家券商和10名保薦代表人。另外，地方證監局還公布了6份針對券商機構和保薦代表人的行政監管措施決定書。 北京市京師律師事務所合伙人律師盧鼎亮對記者表示，中介機構應當做到盡職履責、歸位盡責，根據監管要求、法律規范做好盡職調查、項目核查、信息披露等工作，以勤勉、審慎、專業的態度充當好企業發行上市、合理融資的守門員。（證券日報）