參加會議得知內幕信息，一公司高管“炒股”獲利10.18萬！證監(jiān)會：罰沒60.18萬元

每經(jīng)編輯｜張錦河    

近日，證監(jiān)會貴州監(jiān)管局網(wǎng)站披露了一則行政處罰決定書，對內幕交易者潘淑萍進行了處罰。

潘淑萍是廣東嘉得力清潔科技股份有限公司的股東之一，也是佛山嘉旭管理咨詢合伙企業(yè)的合伙人之一。她利用自己和丈夫的兩個證券賬戶，在知悉南華儀器擬收購廣東嘉得力股權的內幕信息后，買入并賣出南華儀器股票，共獲利101,803.53元。證監(jiān)會認定她的行為構成內幕交易，依法沒收其違法所得，并處以50萬元罰款。

潘淑萍通過參加會議知悉內幕信息

根據(jù)行政處罰決定書，2020年左右，南華儀器董事長楊某光將廣東嘉得力作為融資購買資產(chǎn)的考慮對象。2022年3月、4月，楊某光與廣東嘉得力董事長、南華儀器董事楊某某初步交流南華儀器收購廣東嘉得力股權事宜。2022年6月初，楊某光、楊某某、鄧某溢、李某開始討論南華儀器收購廣東嘉得力事項，并咨詢民生證券郭某生、袁某敏。

2022年6月7日，楊某光、鄧某溢、李某代表南華儀器，楊某某代表廣東嘉得力在南華儀器19樓召開會議，討論重大資產(chǎn)重組初步方案。同時邀請民生證券郭某生、袁某敏參加會議。

2022年6月8日，南華儀器召開會議商議收購廣東嘉得力的實施細節(jié)，南華儀器楊某光、鄧某溢等人與廣東嘉得力楊某某、郭某鍵等人參加會議，民生證券、信永中和會計師事務所、北京市中倫(廣州)律師事務所等中介機構派人參會。會后，楊某某召集廣東嘉得力、佛山嘉旭的董事及高管開會，楊某某在會上宣布了南華儀器擬收購廣東嘉得力股權事宜，廣東嘉得力郭某鍵、于某、楊某駿和佛山嘉旭劉某貞、潘淑萍、潘某民等人參會。

2022年7月1日,南華儀器與廣東嘉得力部分股東簽署《收購意向書》,公司擬以現(xiàn)金收購廣東嘉得力35%-60%股份的方式,取得廣東嘉得力控制權。同日,南華儀器披露《關于籌劃重大資產(chǎn)重組的提示性公告》。

南華儀器現(xiàn)金收購廣東嘉得力股權事項屬于《證券法》第八十條第二款第二項規(guī)定的重大事件，在公開前屬于內幕信息。該內幕信息形成于2022年6月7日，公開于2022年7月1日。

潘淑萍作為佛山嘉旭的合伙人之一，2022年6月8日通過參加會議知悉了內幕信息，為內幕信息知情人，知悉時間不晚于2022年6月8日。

潘淑萍利用內幕信息買賣股票獲利10.18萬元

根據(jù)行政處罰決定書，潘淑萍在內幕信息敏感期內，使用自己和丈夫的兩個證券賬戶買入并賣出南華儀器股票，共計94,970股，成交金額942,632.5元，內幕信息公開后部分賣出，經(jīng)計算上述賬戶共獲利101,803.53元。

其中，“潘淑萍”中山證券賬戶開立于中山證券深南分公司。“潘淑萍”中山證券賬戶在敏感期內買入“南華儀器”的委托方式為手機委托和網(wǎng)上委托，手機委托的手機號為潘淑萍本人手機號，網(wǎng)上委托使用的電腦為潘淑萍辦公電腦。“潘淑萍”中山證券賬戶內幕信息敏感期內交易“南華儀器”的資金來源于潘淑萍自有資金，該賬戶2022年6月9日至6月27日累計買入“南華儀器”17,000股、成交金額165,516元，2022年7月22日全部賣出，經(jīng)計算獲利15,408.76元。

另外，“王某民”招商證券賬戶開立于招商證券深圳紅嶺路證券營業(yè)部。“王某民”招商證券賬戶在內幕信息敏感期內委托方式為手機委托和網(wǎng)上委托，手機委托的手機號為潘淑萍本人手機號，網(wǎng)上委托使用的電腦為潘淑萍辦公電腦，因此，“王某民”招商證券賬戶在敏感期內由潘淑萍使用。“王某民”招商證券賬戶敏感期內交易“南華儀器”的資金來源于潘淑萍自有資金，該賬戶2022年6月16日至6月30日累計買入“南華儀器”77,970股、成交金額777,116.5元，內幕信息公開后未賣出，經(jīng)計算獲利86,394.77元。

上述違法事實，有相關人員詢問筆錄、聊天記錄、證券賬戶交易流水、資金流水、公司文件及公告等證據(jù)證明。

證監(jiān)會：對潘淑萍罰沒60.18萬元

根據(jù)行政處罰決定書，證監(jiān)會貴州監(jiān)管局認為，潘淑萍作為內幕信息知情人，在內幕信息敏感期內從事與該內幕信息有關的證券交易，且不能作出合理說明或者提供證據(jù)排除其存在利用內幕信息從事相關證券交易活動。潘淑萍的上述行為，違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。

根據(jù)違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：責令潘淑萍依法處理非法持有的證券，沒收潘淑萍違法所得101,803.53元，并處以50萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行，由該行直接上繳國庫。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

每日經(jīng)濟新聞綜合自證監(jiān)會官網(wǎng)