年內(nèi)IPO項目罰單劍指招股書信披 券商投行全鏈條監(jiān)管從嚴

每經(jīng)AI快訊，近日，證監(jiān)會發(fā)布針對3單IPO項目開出的罰單，發(fā)行人和保薦機構(gòu)、保薦代表人同時被罰。從今年證監(jiān)會和地方證監(jiān)局發(fā)布的IPO項目罰單指向來看，集中在IPO招股說明書的信披環(huán)節(jié)，且“一案多查”成為常態(tài)。除了IPO項目，上市后的持續(xù)督導、定增、可轉(zhuǎn)債發(fā)行、債券發(fā)行等業(yè)務亦是監(jiān)管處罰的重點領(lǐng)域。自去年以來，證監(jiān)會常態(tài)化開展券商投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查，督促保薦機構(gòu)真正發(fā)揮“看門人”功能。中央財經(jīng)大學教授、資本市場監(jiān)管與改革研究中心主任陳運森對《證券日報》記者表示，從今年投行罰單來看，監(jiān)管更加注重信披的準確性和完整性，以及對投行業(yè)務的全面覆蓋和嚴格處罰，傳遞出“強監(jiān)管”信號。全面注冊制下，監(jiān)管部門通過壓實中介機構(gòu)“看門人”職責的方式，促進上市公司高質(zhì)量發(fā)展和資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。(證券日報)