年內13地證監局對44家私募開出罰單 信披違規是主要原因

每經AI快訊，記者據證監會網站不完全統計，截至5月24日，今年以來，已有13地證監局對44家私募基金及其相關負責人開出60張行政監管措施決定書。綜合來看，信披違規、違反投資者適當性、未充分履行謹慎勤勉義務以及未及時向中國證券投資基金業協會履行報告義務等成為被罰重點。從上述44家私募被處罰的原因來看，今年有23家私募涉及信披違規，占比超過五成，如未按照合同約定向投資者披露基金凈值、觸及預警線和止損線等影響投資者權益的相關信息。有18家因涉及未充分履行誠實信用、謹慎勤勉義務被罰，包括投前決策不謹慎，投后管理不到位等。另外，投資者適當性執行不到位和未及時向中基協履行報告義務的均有12家。 (證券日報)