因違規(guī)向新開戶客戶積分送禮品，國元證券重慶分公司被出具警示函

每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜葉峰    

5月18日，重慶監(jiān)管局向國元證券重慶分公司下發(fā)警示函。重慶證監(jiān)局表示，經(jīng)查，國元證券重慶分公司員工通過微信向客戶宣傳開戶送積分兌禮品活動，新開戶客戶通過活動獲取的積分可以在積分商城兌換實物禮品。重慶監(jiān)管局指出，上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令〔第204號〕）第八條第（三）項的規(guī)定。

記者查閱上述規(guī)定后發(fā)現(xiàn)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法明確規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動，應(yīng)當(dāng)向投資者介紹證券交易基本知識，充分揭示投資風(fēng)險，并不得有“直接或者變相向投資者返還傭金、贈送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)”。

重慶監(jiān)管局要求國元證券重慶分公司應(yīng)切實加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動合規(guī)管理，規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，杜絕此類問題再次發(fā)生。