熱點關注丨兩家券商因公司債券業務違規被上交所書面警示

每經記者｜陳晨    每經編輯｜葉峰    

近日，川財證券和宏信證券因公司債券業務存在違規行為被上交所分別予以書面警示。

經查明，川財證券在公司債券和資產證券化業務中存在以下違規行為：債券承銷業務內部控制制度不完善，對20碧海01、20碧海02項目盡職調查不充分，內核意見跟蹤落實不到位，受托管理履職不足；在遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次資產證券化項目中，存續期管理不到位，信息披露不到位。

經查明，宏信證券在公司債券業務中存在以下違規行為：債券承銷業務內部控制制度不完善，對20西峽01項目盡職調查、風險揭示不充分，受托管理責任履行不到位，主營業務募集資金使用情況核查不足。