擅自委托第三方減持私募基金所持股票、以基金財(cái)產(chǎn)申購新股，這兩家機(jī)構(gòu)被監(jiān)管出具警示函

每經(jīng)記者 姚亞楠    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

近日，每經(jīng)記者從青島證監(jiān)局網(wǎng)站獲悉，因擅自委托第三方減持私募基金產(chǎn)品所持有的股票，且存在以基金財(cái)產(chǎn)申購新股的不當(dāng)行為，青島科創(chuàng)金奕投資管理有限公司及青島清控高創(chuàng)投資管理有限公司被青島證監(jiān)局出具警示函。

警示函顯示，青島科創(chuàng)金奕投資管理有限公司在管理私募基金青島清控金奕創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)過程中，在未按照約定和公司制度規(guī)定履行相關(guān)程序、未與第三方事先簽署書面委托協(xié)議的前提下，擅自委托第三方減持私募基金產(chǎn)品所持有的國(guó)林環(huán)保（SZ300786，股價(jià)14.24元，市值26.2億元）股票，且存在以基金財(cái)產(chǎn)申購新股的不當(dāng)行為。

而青島清控高創(chuàng)投資管理有限公司則是在管理私募基金青島高創(chuàng)清控股權(quán)投資基金企業(yè)(有限合伙)過程中，在未按照約定和公司制度規(guī)定履行相關(guān)程序、未與第三方事先簽署書面委托協(xié)議的前提下，擅自委托第三方減持私募基金產(chǎn)品所持有的東方材料（SH603110，股價(jià)34.2元，市值68.82億元）股票。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定，私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，青島證監(jiān)局認(rèn)為上述兩家公司的行為即違反了此項(xiàng)規(guī)定。

公開資料顯示，青島科創(chuàng)金奕投資管理有限公司成立于2015年，法定代表人為安東。而青島清控高創(chuàng)投資管理有限公司成立于2013年，法定代表人為李東，二者同屬清控創(chuàng)業(yè)成員企業(yè)。而清控創(chuàng)業(yè)投資有限公司成立于2011年，主要從事高科技領(lǐng)域早中期項(xiàng)目投資，是清華控股早中期項(xiàng)目的投資主體和清華大學(xué)科技成果產(chǎn)業(yè)化的重要平臺(tái)。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)_501353830