總價37.55億！首創集團擬拋第一創業約11%股份

每經記者｜陳晨    每經編輯｜葉峰    

9月9日晚間，第一創業發布公告稱，公司于2022年9月8日收到公司第一大股東首創集團的告知函，告知首創集團與北京國有資本運營管理有限公司（以下簡稱北京國管）簽署了《關于第一創業證券股份有限公司之股份轉讓協議》（以下簡稱《股份轉讓協議》），首創集團以非公開協議轉讓的方式向北京國管轉讓其持有公司的無限售流通股4.65億股（占公司總股本的11.0576%），股份轉讓價格為8.08元/股，轉讓總價為37.55億元。

本次權益變動完成后，首創集團將持有第一創業股份比例為1.6657%；北京國管持有第一創業股份比例為11.0576%。

北京國管將成為大股東

本次權益變動前，首創集團持有第一創業5.35億股股份，占第一創業總股本的12.7234%，為第一創業的第一大股東。本次，北京國管擬以非公開協議轉讓方式受讓首創集團持有的第一創業4.65億股股份，占第一創業總股本的11.0576%。

本次權益變動完成后，首創集團持有第一創業股票數量降至7000萬股，均為有限售條件股份，持股比例降至1.6657%；北京國管持有第一創業股票數量達4.65億股，均為無限售流通股，占第一創業總股本的11.0576%。

第一創業表示，本次權益變動前，本公司無控股股東和實際控制人。本次權益變動完成后，北京國管將成為公司第一大股東，本公司仍無控股股東和實際控制人。

關于本次轉讓價格方面，《股份轉讓協議》顯示，根據《上市公司國有股權監督管理辦法》及上市公司股份協議轉讓的相關法律法規和準則，參考標的股份的評估值，并綜合考慮第一創業的發展前景，經轉讓雙方協商一致，確定本次交易標的股份轉讓價格為8.08元/股，轉讓總價款37.55億元。

Wind數據顯示，今年以來第一創業二級市場最低價為5.00元/股，最高價為7.35元/股，均低于前述轉讓價格。即使按照9月9日收盤價5.98元/股計算，上述所轉讓股份總價格為27.79億元，這也意味著北京國管要以高于二級市場價格近10億元從首創集團接手第一創業約11.06%的股份。

上半年營收凈利均下滑

據了解，北京國管于2008年12月由北京市政府出資設立，注冊資本500億元。

北京國管表示，本次權益變動系北京國管與首創集團基于自身戰略功能定位與資產配置需求而進行的商業安排。北京國管受讓第一創業股份，是北京國管作為國有資本運營平臺進行深化改革的重要舉措，有利于北京國管更好地發揮國有資本運營公司的功能效用，促進國有資本做優做強。

第一創業2022年中報顯示，上半年公司實現營業收入13.3億元，凈利潤2.9億元，分別同比下滑9%和18%。從收入結構來看，資管占比最高為38%。華西證券研究報告表示，第一創業致力于打造有固定收益特色的、以資產管理業務為核心的證券公司，弱勢市場下第一創業的固定收益業務、資產管理業務均有突出表現，特別是旗下創金合信基金投資業績排名靠前。

另外，《每日經濟新聞》記者發現，除了即將持有第一創業股份外，北京國管實際上已經持有大和證券（中國）33%的股份。大和證券（中國）是在券商外資股比限制全面放開后第一家落戶北京的新設外資控股證券公司。