西藏證監(jiān)局單日公布19家企業(yè)違規(guī)事項，多家創(chuàng)投機構在列

每經記者｜任飛    每經編輯｜葉峰    

7月25日，西藏證監(jiān)局公布多項基金監(jiān)管及行政監(jiān)管措施，總計19家次，在中國基金業(yè)協(xié)會備案的有12家，其中包括私募證券投資機構和私募股權投資機構，統(tǒng)計未備案機構的工商備案信息，有股權投資屬性的創(chuàng)投機構數量較多。

在相關涉及違規(guī)事項當中，未對基金產品進行風險評級、未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未定期開展投資者適當性自查并形成自查報告等問題突出且較為常見，當局已要求多家企業(yè)限期提交整改報告，不過，本次公布的信息稍顯滯后，多數調查結果系2019、2020年查明的情況。

6家創(chuàng)投機構違規(guī)被處罰

一天19張罰單！西藏證監(jiān)局7月25日公布的行政監(jiān)管措施數量較多，而從違規(guī)的企業(yè)類型來看，多家創(chuàng)投機構身居其中?！睹咳战洕侣劇酚浾呓y(tǒng)計發(fā)現，這19家企業(yè)中有12家在中國基金業(yè)協(xié)會備案，其中有6家是創(chuàng)投機構。

具體來看，6家創(chuàng)投機構分別是建信天然投資管理有限公司、西藏山南硅谷天堂昌吉投資管理有限公司、西藏華聞資產管理有限責任公司、拉薩鴻臻軒杰創(chuàng)業(yè)投資管理有限責任公司、拉薩鴻新資產管理有限公司、達孜和聚厚德投資管理有限公司，中國基金業(yè)協(xié)會備案信息記載，相關機構類型為“私募股權、創(chuàng)投投資基金管理人”。

此外，亦有6家私募證券投資基金管理人，而米林和月陽光投資管理有限公司、西藏聯海資產管理有限公司等7家機構則沒有在協(xié)會備案，記者從啟信寶收錄的信息查詢獲悉，部分也可從事股權投資事宜，且對外投資目錄中也有旗下子基金和被投項目案例。

這樣看來，本次19家違規(guī)受罰企業(yè)當中，創(chuàng)投機構數量較多，而從西藏證監(jiān)局公布的調查結果來看，未對基金產品進行風險評級、未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未定期開展投資者適當性自查并形成自查報告等問題突出且較為常見。

如對《關于對建信天然投資管理有限公司采取責令改正措施的決定》中就指出，經查，公司未對在管基金-西藏天然道健康投資管理有限公司的投資者采取問卷調查等方式對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估；未對該基金進行風險評級。不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關規(guī)定。

多家違規(guī)系此前調查結果公布

不過，記者也在相關調查結果中發(fā)現，西藏證監(jiān)局在本月25日集中披露的企業(yè)違規(guī)事項當中，絕大多數來自于2020年和2019年。

但需指出的是，在當時出具相關責令整改措施決定時，已經要求涉事機構配合當局自收到各決定書之日起30日內向當局提交書面整改報告。

如《關于對拉薩鴻臻軒杰創(chuàng)業(yè)投資管理有限責任公司采取責令改正措施的決定》中就根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，對違規(guī)公司存在未對基金產品進行風險評級事項采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并計入誠信檔案。要求其在收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。

其他機構也多為類似處罰要求，不過，有關監(jiān)管披露的時效性問題，以及機構整改情況如何，仍未披露相關信息。對于類似延后發(fā)布監(jiān)管信息的做法，有投資界人士在7月25日同《每日經濟新聞》記者交流時表示，應該是根據監(jiān)管自己的考慮，“按說監(jiān)管決定也要及時披露，否則可能給投資者帶來損失。”

一直以來，投資機構，特別是信披制度不甚健全的私募投資領域，行業(yè)自律以及機構自律的程度影響著投資人的切身利益，全國多地證監(jiān)局高頻開展轄內機構的監(jiān)管工作，前述投資界人士表示，對于存在違規(guī)事實的機構，應該及時向外界披露，切實保障投資人的利益。

封面圖片來源：攝圖網_500482711