證券行業文化建設七月談：“大考”成績單出爐！AA級券商僅五家，他們做對了什么？

每經記者 王硯丹    每經編輯 肖芮冬    

一年一度的證券行業分類評價結果即將在7月中下旬公布。而在此之前，分類評價的前奏——券商文化建設實踐評估結果已于6月30日出爐。

這是有史以來第二次有關文化建設實踐的“大考”成績單。按照相關規定，能獲評A類和B類的券商將在分類評價中獲得加分，因此備受各大券商重視。

根據中證協披露結果，按照合并口徑，參與本次評估的共103家證券公司，A類11家，其中獲評AA級的有5家，A級6家；B類23家，其中BB級10家，B級13家。也就是說，只有34家券商能獲得加分，占比僅約三成，競爭不可謂不激烈。

本期證券行業文化建設月報，《每日經濟新聞》記者對國泰君安、廣發證券、興業證券和國金證券進行了采訪。前兩家券商本次分類評價獲得了AA級，興業則獲得了A級，國金證券獲評BB級，進步巨大。四家券商均分享了今年文化建設取得好成績的經驗，也希望能借此機會與同行進行交流。

4家券商升為A類、8家升為B類

先來看看中證協文化建設評估結果的相關規定。

根據中證協下發的《關于2021年度證券公司文化建設實踐評估的通知》，實踐評估結果分類分級安排如下:

A類：總排名前10%公司為A類，最多12家。其中，A類AA級最多5家，其余為A類A級。

B類：總排名前30%未進入A類的公司，最多23家。其中，B類BB級最多10家，其余為B類B級。

C類：未達到B類要求，且評估計分在6分以上的公司。其中C類CC級最多35家，其余為C類C級。

D類：評估計分低于6分，及根據《評估辦法》存在直接被評為D類情形的公司。

文化建設實踐評估結果在分類評價中的加分建議如下：AA級加1分，A級加0.8分，BB級加0.5分，B級加0.3分，C類、D類不加分。加分情況由證監會最終確定。

根據《每日經濟新聞》記者的梳理，與去年相比，今年的文化評估結果中，共有4家券商升為A類，8家升為B類。

從2021年度評估結果為A類的券商而言，新增中金公司和申萬宏源證券，分別為AA級、A級，而這兩家并未上榜2020年度評估結果的A類或B類。此外，銀河證券和長江證券從2020年度評估結果中的B類上升到2021年度的A類，分別為AA級、A級。

再從2021年度評估結果為B類的券商來看，華泰證券、安信證券、浙商證券、光大證券、海通證券共5家券商從2020年度的A類降至2021年度的B類，其中前三家為BB級，后兩家為B級。

另外，國金證券、天風證券、東北證券、東吳證券、東方財富證券、國聯證券、中銀證券和方正證券共8家券商雖然在2020年度并未評為B類券商，但卻進入2021年度的B類券商。其中，國金證券為BB級，其余均為B級。

與此相反的是，長城證券、東莞證券、東興證券、東海證券、國海證券、財達證券、財信證券、財通證券、華龍證券、華福證券共10家券商，2020年度的評估結果被評為B類，但卻消失在2021年度A類、B類榜單中。

有升有降在券商各種業績排名、甚至分類評價結果中都再正常不過了。那么，能獲得前5%評價的AA級券商，或是相比去年有巨大進步的券商，在文化建設工作方面有哪些經驗呢？對此，《每日經濟新聞》記者選擇了國泰君安、廣發證券、興業證券和國金證券作為樣本，近日對負責文化建設工作的相關人士進行了書面采訪。由于篇幅所限，記者僅選取了回答中最為精彩的片段進行分享。

國泰君安（AA級）：將疫情防控與文化建設相結合

去年國泰君安的文化建設評級為A類，今年獲得了AA級，這意味著國泰君安在所有參評的103家券商中排名前五。

國泰君安相關人士指出，2021年，國泰君安證券以獲得首次證券行業文化建設實踐評估A類評級為新的起點，貫徹落實《證券行業文化建設十要素》（以下簡稱《十要素》），充分發揮文化建設領導小組統籌協調作用，建立健全文化建設工作體制機制，創新“融·黨建”模式有力促進文化建設。公司提出了做實擦亮“金融報國”文化品牌，全力打造“受人尊敬、全面領先、具有國際競爭力的現代投資銀行”，努力成為建設中國特色證券行業文化的排頭兵和先行者的奮斗目標。

上述國泰君安人士表示，國泰君安總部位于上海，在今年疫情大考的特殊時期，公司的文化建設工作也與抗疫息息相關。

具體而言，今年上海疫情期間，公司動員廣大職工和青年積極投身抗疫一線，在滬黨員完成社區報到1939人，報到率達99.64%，累計參與社區志愿服務5000余次。迅速集結60名成建制骨干力量奔赴黃浦區五里橋街道，連續奮戰35個日夜。此外，公司第一時間成立總規模為2000萬元的抗疫專項基金，聚焦一線醫護人員、基層困難群眾兩類人群，開展“同心戰疫，共佑春天”公益行動。目前，抗疫專項基金已開展17個援助項目，直接惠及4萬余人。

在復工復產工作開始后，國泰君安又積極履行國企社會責任，圍繞全方位服務實體經濟、全天候提供專業而溫暖的線上服務、全面統籌疫情防控和經營管理工作、全力彰顯社會責任支援抗疫一線、全心關愛公司員工五大主題，提出15條專項行動舉措。

此外，上述國泰君安人士還透露，下半年的文化建設工作主要圍繞以下三個方面展開：

一是做好黨的二十大和上海市第十二次黨代會宣貫工作，并引導會議精神貫徹落實。公司將深入基層，下沉一線，挖掘樹立一批結合公司實際貫徹會議精神的先進典型。

二是強化價值引領，爭當中國特色證券行業文化建設的先行實踐者。公司將開展“司慶三十周年”企業文化系列活動，以公司成立30周年、公司公益基金會成立10周年為契機，講好有風骨的國泰君安人“正道直行、不懼滄桑”的奮斗故事，激勵干部員工接續奮斗、砥礪前行。

三是打造特色品牌，提升“金融報國”的內部感召力和外部影響力。公司將加強與主流媒體合作，完善對接機制，展開全方位、多角度、立體式宣傳報道，提升公司黨建和文化品牌影響力。

廣發證券（AA級）：將文化建設和公司治理、戰略發展、經營管理等有機融合

廣發證券去年的文化建設評估結果為A類券商，今年為AA級，表現穩定。

廣發證券相關人士表示，連續兩年文化建設評估取得好成績，主要原因是長期以來高度重視企業文化建設，文化建設基礎扎實，并將優秀的企業文化視為公司的核心競爭優勢和高質量發展的根基，自覺把文化建設和公司治理、戰略發展、經營管理等有機融合。公司建立了黨委堅強領導，經營班子充分支持，各單位全面參與、各司其職的文化建設體制機制，在合規建設、風險管理、業務開展等各個經營管理環節全面落實文化建設的具體要求。同時，公司通過豐富文化宣貫的形式、途徑和載體，立體化全方位強化文化認同，進一步凸顯合規文化、風險文化、誠信文化、專業文化、榜樣文化。

同時，其表示，今年上半年，廣發證券文化建設主要工作有：堅持以監管部門和自律機構關于證券行業文化建設重要指示、規章制度和工作要求為指導，深入開展行業文化建設工作，加強行業核心文化理念和《十要素》的對標落實，認真編制文化建設年度報告，開展文化建設實踐評估。持續深化文化建設理念和公司各項工作的有機融合，推動文化建設納入公司章程，起草文化建設制度等。

而下半年，廣發證券將進一步完善文化建設工作小組的運作機制，有效推動公司文化建設工作的監督指導和跟蹤落實。根據自律組織的指引，建立穩健薪酬制度，強化激勵約束。持續豐富文化建設活動的形式和載體，強化文化理念在業務活動、黨建活動、工會活動、公益活動、培訓活動、宣傳活動中的體現。

興業證券（A級）：借助“司慶三十周年”開展多種形式文化活動

興業證券在去年的文化建設中被評為A類券商，今年依然取得了A級的成績。

興業證券相關人士表示，在文化建設工作方面取得的成績是公司多年來持之以恒的結果。

2021年是興業證券集團成立三十周年。興業證券以建黨百年、公司成立三十周年為契機，深入開展黨史學習教育，建設行業首家司史館、出版系列書籍、創作司歌、開展評優表彰和系列宣傳活動；子公司興證資管按照公司文化建設年度工作要求，落實踐行行業文化與公司文化理念，通過開展成立7周年等系列活動，文化品牌影響力增強，員工文化認同感提升。

其中，《同夢同興》司歌的創作是2021年文化建設工作的重頭戲之一。《同夢同興》由國家一級作曲家、原總政歌舞團團長印青作曲，著名詞作家陳道斌作詞。創作歷經十個月，興業證券集團上下共同參與歌詞創作，集團40家單位提交了70份歌詞作品。

一位參與司歌MV拍攝的興業證券員工表示，創作過程非常辛苦，特別是外景拍攝中。一次團隊去到一段較為偏僻的長城取景，正值盛夏差點中暑，大家都感嘆當演員著實不易。拍攝完成回到市區已過十點，晚班機也沒趕上，但最終在長城段在MV中表現出的蒼茫大氣，彌補了大家工作中的辛苦。

在司歌發布會上，興業證券董事長楊華輝表示，相信《同夢同興》將成為全體興證人心中共同的旋律，《同夢同興》背后蘊含的興證精神將激勵一代又一代興證人追求卓越、奮進一流。

國金證券（BB級）：以人為本開展文化建設工作

今年國金證券文化建設評級連升兩級，去年屬于C類券商，而今年直接到了BB級。

評估結果下來后，國金證券數千名員工都倍感鼓舞。董事長冉云表示：“這是在行業文化目標的引領下，國金證券以文化引領全員踐行行業文化，為促進證券行業高質量發展，實現公司的使命和愿景不懈奮斗努力的階段性成果。”

2021年度，國金證券在文化建設領導小組帶領下，扎實、有序地推進各項文化建設工作，按階段有步驟地開展工作，深入領會《十要素》，按照行業文化建設三個層次十個方面的關鍵要素，對照《證券公司文化建設實踐評估辦法（試行）》和《證券公司文化建設實踐年度報告編制指引》，細化部署了年度文化建設目標、重點工作，進一步完善了公司文化體系，開展了具有行業特色、企業特點的文化實踐活動，推動文化理念深入人心。

具體而言，國金證券的文化建設工作，以深入一線員工為宗旨，因此形成了從上到下、員工積極參與的良好氛圍，為今年文化建設評估結果取得進步打下了基礎。

為了基于公司價值觀審視經營管理等方面的不足，國金證券通過組織氛圍調研收集員工對于工作、生活、個人成長方面的建議，開展了15個公司及業務體系級的“持續優化”項目，在提升員工體驗、促進業務協同、促進效率提升等方面均有所優化完善。

為了讓更多的員工了解身邊的榜樣，國金證券組織開展了系列文化TED活動“了不起的我們”，用喜聞樂見的方式，讓優秀員工現身說法，展現踐行“客戶至上”、“專業規范”、“團隊合作”、“持續優化”、“追求卓越”等方面的典型案例。

為了及時認可員工，形成正向積極的氛圍，國金證券以科技賦能文化建設，在行業內率先推出“星光”員工認可平臺，讓員工可以對同事們符合價值觀的行為，進行及時的激勵與認可，從而形成廣泛的文化踐行氛圍。

為了加強員工職業道德建設，防范道德風險和聲譽風險，全面深入理解并踐行“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業文化要求，國金證券開發了“守正篤實、人人有責”行業文化全員必修系列課程，涵蓋《十要素》《證券公司聲譽風險管理指引》指引》）解讀；公司合規文化建設、全面風險管理宣貫等方面內容。

國金證券相關人士表示，今年下半年，國金證券還將繼續組織開展各類文化宣傳和培訓活動，圍繞黨建引領和行業文化、職業道德和合規意識、專業能力、戰略重點專項培訓等四個方面開展培訓，全面提升員工的職業操守和職業素養；通過豐富多彩的活動，如“927國金文化日”、“Ulive文化直播間”、業務協同系列培訓和交流、公益志愿活動、員工文體活動等方式，引導員工積極踐行行業文化要求和公司價值觀。同時，還將繼續積極參與行業文化建設課題研究、課程開發，努力發揮行業智庫作用，服務國民經濟和資本市場發展；積極宣傳行業形象、宣導行業文化理念，努力為行業文化建設做出更多貢獻。

封面圖片來源：攝圖網_400202186