證監(jiān)會發(fā)文，交易型開放式基金正式被納入互聯(lián)互通

每經(jīng)記者 李沛沛  每經(jīng)編輯 肖芮冬

《每日經(jīng)濟新聞》獲悉，6月24日晚間，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于交易型開放式基金納入互聯(lián)互通相關(guān)安排的公告》（以下簡稱《公告》），將交易型開放式基金正式納入互聯(lián)互通。

公告主要由五大內(nèi)容組成：一是明確互聯(lián)互通機制拓展至交易型開放式基金，二是明確相關(guān)制度安排參照股票互聯(lián)互通，三是明確投資者識別碼安排，四是明確證券公司、公募基金管理人相關(guān)要求，五是明確業(yè)務(wù)實施細(xì)則相關(guān)安排。

自該公告發(fā)布之日起，交易型開放式基金正式納入互聯(lián)互通，內(nèi)地和香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票和交易型開放式基金的基金份額。有專業(yè)人士對此表示，《公告》的出臺對于進一步促進ETF的發(fā)展及壯大具有重要意義，并且建議基民和基金公司“更要應(yīng)該多多地關(guān)注ETF”。

監(jiān)管發(fā)文，對交易型開放式基金納入互聯(lián)互通有關(guān)制度安排予以明確

今日晚間，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于交易型開放式基金納入互聯(lián)互通相關(guān)安排的公告》和起草說明。

監(jiān)管機構(gòu)在《公告》的起草背景中表示，內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制開通以來，保持穩(wěn)定有序運行，在吸引境外長期資金入市、完善市場結(jié)構(gòu)與生態(tài)、促進跨境監(jiān)管執(zhí)法與風(fēng)險防范能力提升等方面發(fā)揮了積極作用。為進一步豐富交易品種，為境內(nèi)外投資者提供更多的投資便利和機會，證監(jiān)會與香港證監(jiān)會已于2016年就交易型開放式基金（交易所買賣基金）納入互聯(lián)互通投資標(biāo)的達成共識。今年5月27日，證監(jiān)會又與香港證監(jiān)會發(fā)布了聯(lián)合公告，原則同意兩地交易所將符合條件的交易型開放式基金（交易所買賣基金）納入互聯(lián)互通。

為規(guī)范互聯(lián)互通相關(guān)活動，證監(jiān)會于2016年發(fā)布《互聯(lián)互通若干規(guī)定》、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)參與內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通指引》，對互聯(lián)互通機制的一般性規(guī)定、相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施職責(zé)、交易結(jié)算安排、監(jiān)管合作以及證券基金經(jīng)營機構(gòu)開展港股通業(yè)務(wù)等安排做了全面系統(tǒng)的規(guī)定。考慮到上述規(guī)定未將交易型開放式基金納入適用范圍，需要對交易型開放式基金納入互聯(lián)互通有關(guān)制度安排予以明確。

五大內(nèi)容要點，專業(yè)人士建議更應(yīng)多多關(guān)注ETF

縱觀整個《公告》，內(nèi)容主要分為五大部分。

首先，明確互聯(lián)互通機制拓展至交易型開放式基金。自公告發(fā)布之日起，交易型開放式基金正式納入互聯(lián)互通，內(nèi)地和香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票和交易型開放式基金的基金份額。

第二，明確相關(guān)制度安排參照股票互聯(lián)互通。交易型開放式基金納入互聯(lián)互通的交易和登記結(jié)算安排、投資者適當(dāng)性、兩地跨境監(jiān)管合作等事項，參照《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》執(zhí)行，對于境外投資者通過互聯(lián)互通投資境內(nèi)交易型開放式基金的情況也進行了明確。

第三，明確投資者識別碼安排。交易型開放式基金納入互聯(lián)互通適用北向投資者識別碼制度與南向投資者識別碼制度。

第四，明確證券公司、公募基金管理人相關(guān)要求。證券公司、公開募集證券投資基金的基金管理人開展港股通下交易型開放式基金相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)事項，應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)要求，參照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五，明確業(yè)務(wù)實施細(xì)則相關(guān)安排。上交所、深交所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司應(yīng)依照本公告的有關(guān)要求，分別制定或修改相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，報證監(jiān)會批準(zhǔn)后實施。

相關(guān)文件還顯示，今年5月27日~6月10日，監(jiān)管就《公告》向社會公開征求意見，期間共收到11條意見建議，主要集中在ETF納入的標(biāo)的范圍、申購贖回、市場推廣等方面，部分合理意見亦被吸收。

對于新規(guī)的出臺，百嘉基金董事、副總經(jīng)理王群航6月24日在微信采訪中告訴每經(jīng)記者，ETF是近幾年公募基金市場上發(fā)展很快的一個細(xì)分類型，其可投資價值非常顯著。“此次《公告》的發(fā)布，對于進一步促進ETF的發(fā)展及壯大，具有非常重要的意義。由此也給了基民和FOF管理人一個很好的提示：更要應(yīng)該多多地關(guān)注ETF。”

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