每日經濟新聞 2022-05-07 16:40:14
5月7日，北京證監局發布了對祝瑞敏采取出具監管談話監管措施的決定。北京證監局稱，經查，信達證券股份有限公司存在以下問題：公司在開展ABS業務過程中未建立有效的約束制衡機制，ABS業務開展環節違規，風險管理缺位，部分ABS項目存續期信息披露不完整。公司投行業務合規人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業務內部控制有效性不足，對同類業務未執行統一標準，合規檢查和利益沖突審查不規范。
北京證監局表示，祝瑞敏作為時任直接分管投行業務的高級管理人員，同時為信達證券股份有限公司總經理，對公司上述違規行為負有直接責任和管理責任。
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