廣奕電子、新迪電瓷被采取出具警示函的自律監管措施

每經記者｜魏官紅    每經實習編輯｜楊夏    

3月31日，據全國中小企業股份轉讓系統官網披露，廣奕電子（836545.NQ）、新迪電瓷（871567.NQ）被出具警示函。

具體來看，2019年9月至2020年4月，廣奕電子控股股東、實際控制人、董事長王作義與227名投資者簽訂投資協議，并收取了投資款。投資協議約定，在股票交割前，上述投資者的權利義務全權交由王作義行使。廣奕電子的上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》第三條，構成股份代持違規。公司控股股東、實際控制人王作義對外簽署股份代持協議，且作為董事長未能忠實、勤勉地履行職責，違反了相關規定，對上述違規行為負有責任。鑒于上述違規事實和情節，根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》第6.1條和《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規定，全國股轉公司方面決定：對廣奕電子采取出具警示函的自律監管措施；對王作義采取出具警示函的自律監管措施。

新迪電瓷方面，2022年1月17日，新迪電瓷控股股東、實際控制人王亞東所持有的8800萬股股份被質押，占公司總股本的比例為80%，如果全部被質押股份被行權，可能導致公司控股股東、實際控制人發生變化。上述事項發生時，新迪電瓷未及時披露，后于2022年3月7日披露了《股權質押的公告（補發）》。新迪電瓷的上述行為違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》第五十條的規定，構成信息披露違規。公司董事會秘書韓繼榮未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《信息披露規則》第三條的規定，對上述違規行為負有責任。鑒于上述違規事實和情節，根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》第6.1條和《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規定，全國股轉公司方面決定：對新迪電瓷采取出具警示函的自律監管措施；對韓繼榮采取出具警示函的自律監管措施。

封面圖片來源：攝圖網-400087393