與中石化等多方簽訂增資擴股協議具有“對賭”性質，九州證券及其董事長都吃罰單

每經記者｜陳晨    每經編輯｜何劍嶺    

圖片來源：攝圖網_500897380

10月29日，青海證監局發布了對九州證券及公司董事長魏先鋒的處罰。該處罰內容指向2018年3月九州證券與中國石油化工集團等多方簽訂的增資擴股補充協議，而該協議具有“對賭”性質。

值得一提的是，就在10月12日，北京產權交易所網站信息顯示，中國石油化工集團打算清倉轉讓持有的九州證券10.98%的股權，轉讓底價約4.74億元。

九州證券與多方簽訂“對賭”協議

10月29日，青海證監局披露信息顯示，經查，2018年3月，九州證券與中國石油化工集團公司（以下簡稱：“中石化”）、同創九鼎投資管理集團股份有限公司、同創九鼎投資控股有限公司等多方簽訂《九州證券股份有限公司增資擴股補充協議》。然而，該協議具有“對賭”性質，在特定條件時可能導致股權發生轉移或者影響證券公司運作。

青海證監局稱，九州證券未及時報告上述事項，直至2021年6月9日方才報告，違反了《證券公司監督管理條例》第六十三條、《證券公司治理準則》第十條、《證券公司股權管理規定》第二十六條的規定。

同時，青海證監局還指出，魏先鋒作為九州證券董事長，也參與簽署上述協議，并且知情不報，合規意識淡漠，對上述違法違規行為負有責任。

青海證監局決定，對九州證券采取出具警示函的行政監管措施；對魏先鋒采取監管談話措施，并責令其于2021年11月8日到青海證監局接受監管談話。

《每日經濟新聞》記者了解到，2017年1月19日，九州證券發布消息稱，九州證券引入戰略投資者中石化。據悉，中石化該次投資金額4.07億元，占股10.98%。

九州證券2020年年報顯示，公司共有3名股東，分別是持股比例達85.76%的同創九鼎投資管理集團股份有限公司、持股比例為10.98%的中石化，以及持股比例為3.26%的達孜縣眾合九州投資中心（有限合伙）。

中石化打算“清倉”九州證券股權

就在引入中石化作為戰投后，九州證券還表示：“未來，中石化還將根據九州證券發展需要進一步增資，支持九州證券做大做強。中石化的戰略入股將進一步完善九州證券公司治理結構，將央企管理規范性和民企市場靈活性有機結合，進一步提升九州證券競爭力。”

圖片來源：九州證券官方網站

然而，中石化的進一步增資并未實現，而且或許是簽訂的前述對賭協議違規和暴露，中石化正在謀求退出對九州證券的投資。10月12日，北京產權交易所網站顯示，中石化正在掛牌轉讓持有的九州證券10.98%的股權，轉讓底價為4.74億元，相比彼時投入價4.07億元，升值了近7000萬元。

圖片來源：北京產權交易所官方網站

另外，作為業內“首家PE系”券商”，九州證券的控股股東也在近期也出了不小的狀況。9月29日，同創九鼎投資管理集團股份有限公司發布公告稱，9月28日，公司董事長吳剛收到中國證監會立案告知書，吳剛的相關行為涉嫌違反基金相關法律法規。

今年上半年，九州證券實現營收3.75億元，實現凈利潤1.38億元。根據中證協披露顯示，九州證券上述營收和凈利潤分別位居139家券商的第102名和93名。截至今年6月30日，公司總資產為66.72億元。此外，在2021年證券分類結果中，九州證券的評級為BB級，較上一年度下降一級。