罰沒2億并終身禁入！基金大佬江作良不服監(jiān)管處罰決定，兩次上訴均被駁回

每日經(jīng)濟新聞 2021-06-12 00:33:54

◎此前因入股魚躍醫(yī)療鬧得沸沸揚揚，并被證監(jiān)會處以終身證券市場禁入的基金大佬江作良，又有了新的消息。

◎證監(jiān)會指出，江作良出資與其他股東共同設立深圳世方聯(lián)并進而交易“魚躍醫(yī)療”的行為，與江作良社會關系存在高度關聯(lián)，與江作良所任發(fā)審委兼職委員身份存在重大利益沖突。該行為違反了《證券法》第四十三條的相關規(guī)定，對江作良作出了沒收違法借用他人名義持有、買賣股票的違法所得約1.03億元，并處約1.03億元罰款。同時，對江作良采取終身證券市場禁入措施。

圖片來源：攝圖網(wǎng)

每經(jīng)記者黃小聰每經(jīng)編輯謝欣

此前因入股魚躍醫(yī)療鬧得沸沸揚揚，并被證監(jiān)會處以終身證券市場禁入的基金大佬江作良，又有了新的消息。

近日，北京法院披露了兩則行政判決書，主要就是涉及證監(jiān)會在2019年對江作良所作出的處罰決定，江作良因不認可證監(jiān)會的處罰決定，兩次向法院提起訴訟，不過在一審和二審之后，江作良的訴求均被駁回。

被處以終身市場禁入

2019年7月，證監(jiān)會公布了兩則關于江作良的處罰決定，該決定書顯示，2005年6月至8月期間，平安證券與魚躍醫(yī)療簽署了《公司改制財務顧問協(xié)議》。

2006年底，平安證券項目組提出股改方案。

2006年12月25日，深圳世方聯(lián)創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱深圳世方聯(lián)）在深圳成立，股東為彭某嫦、劉某、朱某年、胡某娟，持股比例分別為30%、30%、30%、10%。胡某娟配偶施某偉擔任深圳世方聯(lián)經(jīng)理職務。劉某擔任深圳世方聯(lián)監(jiān)事職務，為江作良配偶李某之姐。

2007年3月21日，魚躍醫(yī)療股東會通過股權轉讓議案，其中同意公司實際控制人吳某明將其個人所持的魚躍醫(yī)療3.89%的股權以600萬元的價格轉讓給深圳世方聯(lián)，上述股權受讓方及轉讓方于2007年3月21日簽訂了《股權受讓協(xié)議》。在上述轉讓協(xié)議中，深圳世方聯(lián)受讓股權的價格為每股2元。

2008年4月18日，魚躍醫(yī)療在深圳證券交易所上市。2013年10月14日至2015年3月6日期間，深圳世方聯(lián)在二級市場減持所持全部“魚躍醫(yī)療”，賣出清算金額共計約4.4億元。此外，在深圳世方聯(lián)證券賬戶持有“魚躍醫(yī)療”期間，共獲得6次現(xiàn)金分紅，分紅金額總計約553萬元。2015年3月6日之后，深圳世方聯(lián)的證券賬戶再無證券交易記錄。

深圳世方聯(lián)賣出“魚躍醫(yī)療”股票所得與所獲分紅款項，在扣繳個人所得稅約5269萬元，并通過彭某嫦賬戶繳納個人所得稅約3473萬元后；剩余資金共計約3.58億元，全部按持股比例向四名股東進行了分配。其中，向劉某分配約1.08億元。該筆資金絕大部分流向江作良、李某名下賬戶或實際控制賬戶，用于證券投資、股權投資、購買江作良創(chuàng)設公司發(fā)行的產(chǎn)品、繳納注冊資本等。

證監(jiān)會認為，江作良出資與其他股東共同設立深圳世方聯(lián)并進而交易“魚躍醫(yī)療”的行為，與江作良社會關系存在高度關聯(lián)，與江作良所任發(fā)審委兼職委員身份存在重大利益沖突。深圳世方聯(lián)按照魚躍醫(yī)療凈資產(chǎn)價格入股，其價格與魚躍醫(yī)療重要員工入股價格一致，顯著低于市場合理水平。

證監(jiān)會指出，該行為違反了《證券法》第四十三條的相關規(guī)定，對江作良作出了沒收違法借用他人名義持有、買賣股票的違法所得約1.03億元，并處約1.03億元罰款。同時，對江作良采取終身證券市場禁入措施。