深交所發布新一屆上訴復核委委員名單：6家券商高管入選 國信證券總裁鄧舸在列

每經記者｜王海慜    每經編輯｜吳永久    

今日下午，深交所在其官網發布了新一屆上訴復核委員會委員名單，這份名單共涉及人員30名，其中總共有6家券商的高管入選，其中包括2家券商的總裁。

值得注意的是，在這些新任深交所上訴復核委員會委員中包括了去年5月剛任職的國信證券總裁鄧舸，其因曾任證監會新聞發言人而受到市場關注。

根據深交所的有關規定，上訴復核委員會為深交所理事會的下設機構，對申請人不服深交所對其作出的不予上市、終止上市、不予重新上市等決定的復核事項進行審議。

6位券商高管入選新一屆上訴復核委

今日下午，深交所在其官網發布了新一屆上訴復核委員會委員名單，這份名單共涉及人員30名。

根據深交所去年修訂的《深圳證券交易所上訴復核委員會工作細則》（以下簡稱《細則》），上訴復核委員會委員由上市公司、會員、基金管理公司、會計師事務所、律師事務所、高等院校、仲裁機構、中國證監會和證券交易所等機構擔任，每個機構委派一名專業人員作為代表參與委員會工作。

截圖自：深交所官網

根據深交所披露的這份名單來看，此次新一屆上訴復核委員會委員分別來自證監會、上交所、深交所、全國股轉公司、券商、銀行、基金公司、上市公司、律所、會計師事務所等機構。

其中來自券商的委員共有6人，分別來自安信證券、恒泰長財證券、光大證券、國信證券、國都證券、金圓統一證券。其中有2人均為各自券商的總裁，分別為國信證券總裁鄧舸、金圓統一證券總裁蔡奕。

值得一提的是，國信證券總裁鄧舸去年5月剛任職時，因其曾任證監會新聞發言人而受到市場關注。

此外，來自安信證券、光大證券的委員均為公司的副總裁（新任委員光大證券副總裁朱勤目前還兼任公司合規總監、首席風險官、董事會秘書），而來自恒泰長財證券、國都證券的委員則分別為公司的合規總監。

值得注意的是，此次新一屆上訴復核委員會來自券商的委員數量、占比較此前有所增多。

例如，第三屆上訴復核委的21名委員中有2名委員來自券商，占比9.5%；第二屆上訴復核委的21名委員中也只有2名委員來自券商。而今日公布的新一屆上訴復核委員會來自券商的委員數量達6名，占比高達20%。

上訴復核委委員職責

根據《細則》規定，上訴復核委員會為深交所理事會的下設機構，對復核事項進行審議。申請人如果不服深交所對其作出的下列決定，可以向深交所提出復核申請：

（一）不予上市、終止上市、不予重新上市、不同意主動終止上市的決定，但根據申請人申請予以終止上市的除外；

（二）暫不接受發行人、上市申請人提交的發行上市申請文件，暫不接受控股股東、實際控制人及其控制的其他發行人提交的發行上市申請文件的紀律處分決定；

（三）暫不受理保薦人及其保薦代表人、承銷商、受托管理 人或者履行同等職責的機構、證券服務機構及其相關人員出具的文件的紀律處分決定；

（四）公開譴責，公開認定不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員或者紅籌公司信息披露境內代表的紀律處分決定；

（五）收取懲罰性違約金的紀律處分決定；

（六）暫停或者限制交易權限、取消交易權限、取消會員或者其他交易參與人資格；報請中國證監會認定為不適當人選的紀律處分決定；

（七）對投資者賬戶實施盤后限制交易的措施；

（八）其他根據本所業務規則可以由上訴復核委員會審議的事項。

而上訴復核委員會通過上訴復核委員會工作會議（以下簡稱上訴復核委員會會議）履行職責，是以投票方式對申請人的復核申請進行表決，提出審核意見。

根據《細則》第二十一條規定，上訴復核委員會會議由主任委員代表主持，每次參會委員代表為五名。主任委員代表因故不能參加會議的，由主任委員代表指定的副主任委員代表或者其他委員代表主持。

而據《細則》第二十五條規定，上訴復核委員會會議表決采取記名投票方式， 表決票設同意票和反對票兩種。投票表決時同意票數達到三票為通過，同意票數未達到三票為未通過。參會委員代表在投反對票時應當在表決票上說明反對的理由。

此前，有部分擬退市公司曾在退市前夕向交易所提出有關退市的復核申請。例如，去年退市的金亞科技曾在退市之前向深交所提交復核申請材料，針對公司提出的復核申請，深交所于2020年6月12日召開上訴復核委員會復核會議，就復核申請事項進行審議。

不過，此次復核申請并沒有改變金亞科技最終退市的命運。根據金亞科技的公告，公司于2020年6月17日收到深交所下發的《股票終止上市復核決定書》。根據有關規定，深交所最終作出維持對金亞科技股票終止上市決定。該決定為終局決定。

在經過30個交易日的退市整理期后，金亞科技股票于2020年8月3日被深交所予以摘牌。

封面圖片來源：攝圖網