每日經濟新聞 2020-07-23 19:04:16
據悉，合力泰時任董事長文開福付兩億定增對賭款未及時信披，被監管采取責令公開說明的行政監管措施。記者注意到，這其實并不是其首次被采取行政監管措施，且也不是首次因為信息披露的原因被責問。
每經記者 黃小聰 每經編輯 肖芮冬
近日，福建證監局的一則行政監管措施決定書顯示，一家私募和一家公募旗下的產品在投資合力泰時，與合力泰時任董事長文開福簽訂了差額補足協議，約定若相關產品參與合力泰定向增發年化收益不足10%，文開福將承擔差額補足義務。
據記者進一步了解，今年5月，因為另一個股權轉讓的事宜，文開福就曾被福建證監局采取了監管談話的監督管理措施，而此次文開福則是被采取責令公開說明的行政監管措施。
根據福建證監局披露的《關于對文開福采取責令公開說明措施的決定》（以下簡稱《決定》），合力泰科技股份有限公司（以下簡稱合力泰）于2017年1月非公開發行14168.11萬股股票。
在此次非公開發行過程中，上海豐煜投資有限公司通過“豐煜-穩盈證券投資基金2號”產品認購合力泰非公開發行股票約1374.55萬股，金額為2.56億元；海富通基金管理有限公司通過“海富通基金-興業銀行-長生人壽保險-長生人壽保險有限公司-自有資金”產品認購合力泰非公開發行股票約1420.91萬股，金額為2.65億元。
經查，文開福作為合力泰時任董事長、控股股東、實際控制人，于2016年12月先后與“豐煜-穩盈證券投資基金2號”資金來源方一村資本有限公司、海富通基金管理有限公司簽訂差額補足協議。
其中約定若相關產品參與合力泰定向增發年化收益不足10%，文開福將承擔差額補足義務。按照相關協議約定，文開福于2018年10月~2019年3月先后向相關方支付了差額補足款合計2.22億元。
監管認為，上述行為違反了中國證監會《證券發行與承銷管理辦法》第十七條、《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的有關規定。
每經記者注意到，《證券發行與承銷管理辦法》第十七條規定，發行人和承銷商及相關人員不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助或者補償等多項行為。
而《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第40號）第四十六條則列舉了，當上市公司的股東、實際控制人發生中國證監會規定的應披露的事件時，應當主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務。
但截至該行政監管措施決定書披露，前述差額補足情況尚未披露。不過，關于此次抽屜協議的來龍去脈，或很快有比較完整的呈現。
監管要求，文開福在收到決定書之日起10日內，要在中國證監會指定信息披露媒體上公開詳細說明上述差額補足協議簽訂背景、簽訂時間、主要內容、后續差額確認及補足情況，是否由上市公司代為支付相關補償款，是否存在侵占上市公司及其他投資者利益等情況，并披露有關證據材料。
記者注意到，這其實并不是福建證監局首次對文開福采取行政監管措施，而且也不是首次因為信息披露的原因。
今年5月合力泰曾公告，收到福建證監局出具的《關于對合力泰科技股份有限公司及文開福、陳貴生、金波采取監管談話措施的決定》（以下簡稱《采取監管談話措施的決定》）。
這份《采取監管談話措施的決定》顯示，2019年11月25日，合力泰控股子公司江西合力泰科技有限公司（以下簡稱江西合力泰）在福建省產權交易網掛牌出售其持有的珠海冠宇電池有限公司9.5632%股權。
2019年12月24日，江西合力泰與杭州長潘股權投資合伙企業（有限合伙）簽訂《股權轉讓合同》，交易作價約5.33億元，此次股權轉讓預計產生投資收益占合力泰2018年度經審計凈利潤的15.69%，該交易預計對合力泰經營成果產生重要影響。不過，合力泰直至2019年12月31日才對外披露。
監管認為，文開福作為公司董事長，陳貴生作為公司總裁，金波作為公司董事會秘書，未履行勤勉盡責義務，決定對合力泰及文開福、陳貴生、金波采取監管談話的監督管理措施。
封面圖片來源：攝圖網
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