每日經濟新聞 2020-07-02 20:05:03
每經記者 劉海軍 每經實習編輯 段煉
近日，廣東證監局下發了一份行政處罰，處罰書顯示，因內幕交易“冠昊生物”股票，深圳前海黑天鵝資產管理有限公司被罰沒375萬元，時任黑天鵝資管董事長兼投資總監的諶立峰被罰款10萬元。
與此同時，還有國家千人計劃專家賀耘和廣東西域前任總經理萬根平也因為內幕交易冠昊生物被罰。
證監局的行政處罰決定書顯示，冠昊生物擬“出售控股子公司股權、業務整合暨資本運作”的一攬子計劃，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第八項規定的內幕信息。內幕信息敏感期為2017年10月9日至2018年2月2日。
2017年6月1日，冠昊生物發布公告稱：公司控股股東廣東知光或者實際控制人朱某平及一致行動人徐某風，計劃十二個月內增持公司股份不低于總股本的3%。
2017年10月19日，各方簽署合同設立了“云南國際信托有限公司－云信－弘瑞29號”集合資金信托計劃，劣后級和優先級收益分配受益人分別為廣東知光、浦發銀行，產品規模合計3.3億元，投資顧問為黑天鵝（具體指定諶立峰、呂某為授權代表），對應證券賬戶開立于國泰君安并作為增持專用賬戶。
《每日經濟新聞》記者了解到，黑天鵝時任董事長兼投資總監諶立峰經由內幕信息知情人周某軍介紹而獲悉上述內幕信息，并接受其委托，通過參加相關會談和盡調等，實質參與尋找外部資金拆除惠迪森結構化股東等相關工作，黑天鵝是內幕信息知情人，其知悉時間不晚于2017年11月13日。
2017年11月21日，“弘瑞29號”資金到位。諶立峰獨立制定“弘瑞29號”交易“冠昊生物”的具體時間區間和價格區間等交易決策后，除了自行直接在信托公司指定的投顧交易系統下單委托完成少量交易外，主要通過向交易員呂某下達口頭指令并由后者下單委托完成大部分交易。2017年11月22日至2018年2月1日，“弘瑞29號”賬戶買入“冠昊生物”股票約863.8萬股，買入金額約2億元；截至調查日未賣出，賬面虧損約5301.5萬元。
因此，廣東證監局決定對深圳前海黑天鵝資產管理有限公司沒收違法所得93.8萬元，處以罰款281.3萬元，并對其直接負責的主管人員諶立峰處以罰款10萬元。
中國基金業協會信息顯示，深圳前海黑天鵝資產管理有限公司成立于2013年7月4日，在市場上頗為知名。目前，諶立峰依舊是公司的法定代表人、總經理、執行董事。
前海黑天鵝資產和冠昊生物可謂是“淵源”頗深。信息顯示，諶立峰曾多次調研過該公司，比如早在2014年1月10日，其就調研了冠昊生物，該公司多位高管進行了接待。而在黑天鵝官網上，還有多篇討論冠昊生物“投資價值”的文章。
記者了解到，除了對黑天鵝做出了嚴厲處罰外，還有另外兩人也受到了廣東證監局的行政處罰。
信息顯示，賀耘與內幕信息知情人陳某輝是朋友，均為國家千人計劃專家，認識多年，平時經常通過電話、微信聯系。在內幕信息敏感期內，二人在2017年11月14日至2018年2月1日（收市前）收發微信共10條，微信語音聊天2次，并在11月28日共同參加“中美生物技術專業協會”會議期間當面接觸。
2017年12月19日至12月28日，賀耘制定了相關交易決策后，指示岳母王某林的侄女李某代為下單操作，通過該賬戶買入“冠昊生物”股票約12.4萬股，買入金額約299.3萬元；截至調查日未賣出，虧損約89.3萬元。
2017年10月25日，廣東西域的萬根平等6人和冠昊生物朱某平、周某軍，在廣州華師粵海酒店吃飯。飯桌上，周某軍介紹了惠迪森基本情況、債務情況、準備將1.1類新藥資產注入惠迪森并擬在香港IPO等情況；廣東西域表示有興趣，希望去惠迪森盡調。2017年11月3日，廣東西域萬根平等4人，由黎某明和冠昊生物時任證券事務代表代某陪同前往惠迪森公司做盡調。
萬根平時任廣東西域的總經理、技術總監，通過參加相關會談和盡調，并實質參與拆除惠迪森結構化股東，是內幕信息知情人，其知悉時間為2017年10月25日。內幕信息敏感期內，2017年11月13日，該證券賬戶買入“冠昊生物”9400股，買入成交金額21.63萬元；2017年11月16日全部賣出，賣出成交金額21.44萬元，虧損3591.99元。
最終，證監局決定對賀耘處以罰款30萬元，對萬根平處以罰款3萬元。
因想靠內幕消息賺錢，諶立峰、賀耘、萬根平三人不僅虧錢而且還被處罰，真可謂是“偷雞不成蝕把米”！
封面圖片來源：攝圖網
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