監管對29家"違規超配科創板"私募開罰單！超配股全部沒收，列入限制名單最長達1年

圖片來源：攝圖網 私募超額申購的浮盈剛剛落袋，處罰就接踵而至！ 23日晚間，中國證券業協會發布公告稱，決定將違規超額申購的29家私募機構、涉及139只產品列入限制名單。 其中，82只私募產品被限制一年，57只產品被限制半年。限制一年的產品中，涉及林園投資的產品共有28只，在所有私募中居首；其次是九章資產，有19只產品被限制一年；深圳紅籌投資共有12只產品被限制一年。 中國基金業協會隨即也發布公告，其中提到，近日，在科創板首批新股發行項目中，部分私募基金超產品資金規模申購，違反了科創板配售規則，受到中國證券業協會自律處理。中國證券投資基金業協會公開譴責上述違規申購行為，支持中國證券業協會的處理措施。 據券商中國記者統計，共有139只私募產品超資產規模申購了科創板，涉及29家私募基金，其中包括林園投資、九章資產、伯通投資、混沌道然投資等知名私募。超額申購最多的私募為林園投資，共有32只產品；其次是九章資產，涉及21只產品，迎水投資，涉及18只產品。 券商中國記者拿到的一份超資產規模申購數據顯示，25家科創板企業，24家均出現了私募基金超配現象，共超配了5863.53萬股，市值合計4.11億。 據記者從私募人士處了解，上述超配股份的收益將全部捐贈給公益機構。記者從主承銷商處了解到，總體來看，因私募總體超額配售規模較小，甚至很多公司僅有幾百股，因此，這對市場帶來的拋壓會很小，或并不存在拋售壓力。 29家私募違規申購遭罰 22日，科創板開市大漲，參與網下配售的私募基金也大賺一筆。 根據已公布的網下配售結果，共有56家私募參與科創板的申購，共涉及290只左右的產品。其中，林園投資獲配的新股市值最高，為2.99億；少藪派投資、九章資產、上海迎水投資等獲配市值均超過1億元，深圳紅籌投資獲配市值也達到9285.14萬元。 例如，按照22日的漲幅，林園投資的賬面浮盈就超過3億。其中，林園投資22號、23號、24號等7只產品獲配市值均達到1033.92萬元。 不過，部分私募由于超資產規模申購，剛剛賺到手的錢，或將要悉數吐出來。 7月23日晚間，中國證券業協會發布公告稱，決定對在科創板首批新股發行項目網下詢價過程中，將存在違規的股票配售對象列入限制名單。列入限制名單時限自本公告發布之次日（工作日）起計算。 其中，共有139只私募產品超資產規模申購了科創板，涉及29家私募基金，其中包括林園投資、九章資產、伯通投資、混沌投資、迎水投資等知名私募。 超額申購最多的私募為林園投資，共有32只產品；其次是九章資產，涉及21只產品，迎水投資，涉及18只產品。 中國證券投資基金業協會指出，在科創板首批新股發行項目中，部分私募基金超產品資金規模申購，違反了科創板配售規則，受到中國證券業協會自律處理。中國證券投資基金業協會公開譴責上述違規申購行為，支持中國證券業協會的處理措施。 《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》明確要求，不得存在“擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模”等十三種行為。 中國證券投資基金業協會表示，部分私募基金管理人管理的私募基金產品，為自身利益最大化，無視配售規則，違規超規模申購，不僅損害了其他投資者利益，損害了基金產品投資者利益，更有損市場公平法治精神。 超配市值達4.11億元，收益將全部捐贈 券商中國記者拿到的一份超資產規模申購數據顯示，25家科創板企業中，除了安集科技外，24家均出現了私募基金超配現象，超配或在5800萬股左右。據悉，發行規模最大的中國通號，超額認購的數量也較多。按照監管的要求，上述超配的股份市值4.11億。 據記者從私募人士處了解，上述超配股份的收益將捐贈給公益機構。記者從主承銷商處了解到，總體來看，因私募總體超額配售規模較小，甚至很多公司僅有幾百股，因此，這對市場帶來的拋壓會很小，或并不存在拋售壓力。 私募超額申購，搶籌科創板 中國通號是科創板第一只“頂格申購，100%中簽”的新股，在第一批25家擬上市企業中，融資金額最高、發行價最低、市盈率最低，這也引來了眾多私募的“搶籌”。 7月12日，中國通號網下配售結果顯示，林園投資、九章投資、深圳紅籌投資等57只參與申購的私募基金產品全部頂格申購，申購數量均為2億股。 不過，以中國通號的發行價5.85元/股計算，頂格申購2億股所對應的總市值為11.7億元。顯然，上述私募的的擬申購金額均超過了基金的總規模，屬于“違規”申購。 這場大面積的超額申購在行業引發了軒然大波，證券業協會也立即針對上述情況展開調查。 “上周，證券業協會就已經開始發函給券商，查私募打新超額配售的數據了。”滬上一家私募負責人告訴記者。 根據打新規則，C類投資者參與科創板網下打新的資金無需提前繳款、凍結，這也使得部分私募，為了獲得更多的配額而頂格申購，提高中簽率，申購金額大大超過自己實際資產規模。 部分私募的超額申購顯然對其他遵守規則申購的機構不公平。 例如，少數派投資有63只產品參與了申購，大部分都是申購的1000-2000萬股之間，最多的一只產品申購5000多萬股。但即使動用了63只產品申購，少數派投資的獲配金額僅2000萬元，遠不及林園投資的1.48億元、九章資產的8903萬元以及紅籌投資4451萬元。 券商中國許孝如