民生證券指“勸退”消息不實 上交所規定科創板申報材料可補正

每經記者｜王海慜    每經編輯｜吳永久    

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今日，市場有傳言稱，民生證券3月18號申報的兩個科創板項目出現被交易所勸退的情況。對此，民生證券相關人士今日下午對《每日經濟新聞》記者表示，此消息不屬實。

根據上交所發布的科創板有關規則，在科創板項目申報受理階段，上交所主要對申請文件的齊備性和中介機構資質進行檢查，并決定是否受理，如果申請文件不齊備，則要求補正，補正時限最長不超過30個工作日。

“勸退”消息不屬實

從3月18日起，上交所科創板股票發行上市審核系統正式開始運行，這就意味著保薦機構可以開始提交相關企業的科創板申請文件。

《每日經濟新聞》記者注意到，在3月18日就有媒體報道稱，民生證券在3月18日按第一套標準完成了兩家企業的科創板申報材料提交。

根據上交所的相關規則，所有通過科創板審核系統提交的文件，都將被視為正式的科創板股票發行上市申請。上交所在收到上市申請文件后，將于5個工作日內作出是否予以受理的決定，并在上交所網站公示。

眼看交易所作是否予以受理決定的5個工作日即將過去。今日，市場有傳言稱，民生證券3月18日申報的兩個科創板項目出現被交易所勸退的情況。

對此，民生證券相關人士今日下午對《每日經濟新聞》記者表示，此消息不屬實。

補正時限不超過30個工作日

根據上交所的有關規則，科創板上市審核的主要流程包括申報受理、審核機構審核、上市委召開審議會議、向證監會報送等四個環節。審核總體時限為6個月，其中審核時間3個月，回復時間3個月。

在科創板項目的申報受理階段，上交所主要對申請文件的齊備性和中介機構資質進行檢查，并決定是否受理，如果申請文件不齊備，則要求補正，補正時限最長不超過30個工作日。

而根據《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》（以下簡稱《上市審核規則》）規定，需要補正申請文件的情形包括“發行上市申請文件與中國證監會及本所規定的文件目錄不相符、文檔名稱與文檔內容不相符、文檔格式不符合本所要求、簽章不完整或者不清晰、文檔無法打開或者存在本所認定的其他不齊備情形。”

盡管規則允許保薦人在科創板材料申請受理階段補正材料，但有的保薦人還是比較注重對申請材料質量的把關。

雖然據媒體報道在3月18日當天，就有多家保薦機構提交科創板企業上市申請。但據《每日經濟新聞》記者當天對上海兩家券商投行相關負責人的采訪，他們都表示當天可能不會申報材料。“我們的科創板上市申請材料還在完善中，今天（3月18日）可能來不及。”某投行質控部負責人向記者表示，“在我們來看，申請材料的質量是第一位的，不然如果因此被處罰，后果很嚴重。”

此外值得注意的是，根據《上市審核規則》，出現以下兩種情形，上交所將不予受理發行人的上市申請：

（一）招股說明書、發行保薦書、上市保薦書等發行上市申請文件不齊備且未按要求補正。

（二）保薦人、證券服務機構及其相關人員不具備相關資質；或者因證券違法違規被采取限制資格、限制業務活動、一定期限內不接受其出具的相關文件等相關措施,尚未解除；或者因首次公開發行并上市、上市公司發行證券、并購重組業務涉嫌違法違規，或者其他業務涉嫌違法違規且對市場有重大影響被立案調查、偵查，尚未結案。