北京錢景基金銷售再吃罰單 監管暫停其私募基金募集業務

每經記者｜黃小聰    每經實習記者｜王晗    每經編輯｜肖芮冬    

金觀誠基金銷售平臺一年連被監管4次點名的事情還未散去，又有一家基金銷售平臺出事了——這次被罰的主角是北京錢景基金銷售有限公司，而其此次被罰也不是頭一遭了。據《每日經濟新聞》記者了解，2017年11月，北京錢景基金銷售就曾被罰暫停私募基金募集業務開展。

北京錢景基金銷售再吃罰單

今日（1月21日），中國證券投資基金業協會（以下簡稱協會）開出了今年首張針對基金銷售平臺業務管理的罰單。協會稱，在調查過程中發現北京錢景基金銷售沒有按照要求將公司及高管信息在協會系統中填報，從業人員出現了較大規模的離職情況。

基于上述原因并綜合考慮相關因素，協會認為該公司沒有履行報送信息的會員義務，在內控機制和人員管理方面存在較大隱患，已不符合開展私募基金募集業務的要求。對此作出暫停北京錢景基金銷售平臺私募基金募集業務的處罰，直至整改完畢并現場驗收合格。

也就是說，北京錢景基金銷售應在收到處罰通告的第一時間停止私募基金募集活動，包括簽訂新的銷售協議、宣傳推介基金、發售基金份額（權益）、辦理基金份額認/申購（認繳）。

值得一提的是，這已經不是北京錢景基金銷售首次停擺私募募集業務了。2017年11月，該公司就曾因內部控制、信息安全等方面存在風險，被協會叫停了私募基金募集業務。

一不愿具名的私募基金經理向《每日經濟新聞》記者透露，處罰的主要原因是從業人員的批量離職可能造成公司內部結構的不穩定，繼而造成投資管控、機制上的不足，所以不讓私募基金繼續募集了；至于公司高管沒填報信息就是工作上的不盡職，屬于公司系統上的問題。

“第三方基金銷售平臺暫停了私募業務募集對后續工作的影響是必然的，至于對代銷的公募基金是否會有影響，取決于合作機構是不是把這個事情作為風控里面的重要一環。”該私募基金經理進一步說道。

那么這家屢被監管點名的第三方基金銷售平臺到底是什么來頭？公開資料顯示，北京錢景基金銷售有限公司是一家創新的在線理財服務公司，于2012年11月注冊成立，由北京財智聯合理財顧問有限公司絕對控股，業務涵蓋財富管理、資產管理、智能投顧三大板塊，產品范圍覆蓋私募股權基金、私募證券基金、公募基金、類固定收益等全市場產品。記者今日試圖點開其官網私募基金頁面，但目前已無法顯示。

已有6家平臺被整頓

近幾年，監管頻頻出擊第三方基金銷售平臺，全面圍堵基金銷售平臺運作過程中可能出現的各種風險隱患，重拳出擊下，一家家違規平臺浮出水面。

截至目前，協會官網上已經陸續掛出6則基金銷售平臺業務罰單。

2017年，深圳新華信通資產管理有限公司、深圳前海匯聯基金銷售有限公司吃監管罰單，被叫停了私募基金募集業務。前者因內控制風險被罰停止私募基金募集業務，后者因內部控制、人員資質、投資者適當性管理等方面存在風險。

2018年，監管持續嚴肅之風，包括浙江金觀誠財富管理有限公司、上海利得基金銷售有限公司也被叫停私募基金募集業務。浙江金觀誠財富管理被停業的原因在于其內控制度、經營管理等方面存在風險；而上海利得基金銷售因從業人員存在有獎銷售私募基金的情況且還與無基金銷售資質機構合作、公開宣傳推介私募基金產品，被監管處罰。