基金從業(yè)人員 資格證書年檢取消

近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會向機構下發(fā)通知稱，為貫徹落實國務院“放管服”改革要求，自通知發(fā)布之日起，協(xié)會將不再組織基金從業(yè)人員資格證書年檢。通知指出，各機構應根據(jù)《證券投資基金法》等相關法規(guī)及協(xié)會有關自律規(guī)定，切實做好基金從業(yè)人員管理，不斷提升從業(yè)人員守法合規(guī)意識和專業(yè)化素養(yǎng)。

作為進入基金行業(yè)工作的入門證，基金從業(yè)資格證此前需要定期年檢，如果沒有通過檢查，還可能被協(xié)會暫停從業(yè)資格。被暫停人員不得從事基金相關業(yè)務，所涉及的機構還需要向協(xié)會提交整改報告。

現(xiàn)在，基金業(yè)從業(yè)人員資格證書年檢正式取消了。記者從部分機構獲悉，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會已于近日下發(fā)通知，協(xié)會將不再組織基金從業(yè)人員資格證書年檢。

而所謂“放管服”，就是簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務的簡稱。“放”即簡政放權，降低準入門檻；“管”即公正監(jiān)管，促進公平競爭；“服”即高效服務，營造便利環(huán)境。協(xié)會取消基金業(yè)從業(yè)人員資格證書年檢，可以看出基金行業(yè)協(xié)會簡政放權，對公正監(jiān)管、高效服務便利從業(yè)環(huán)境的追求。

2018年底，協(xié)會還發(fā)布了《關于加強基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓管理的通知》（以下簡稱《通知》），重申了已經(jīng)取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務資格的人員自注冊第二年起，每年度應完成不少于15學時的后續(xù)職業(yè)培訓。

《通知》指出，協(xié)會將統(tǒng)一管理并維護從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓信息，通過不定期現(xiàn)場或非現(xiàn)場的方式檢查從業(yè)人員年度后續(xù)職業(yè)培訓情況。

“取消年檢，但基本的繼續(xù)教育學時還是需要的。”一位業(yè)內人士在接受記者采訪時表示，這里取消年檢只是不需要在系統(tǒng)中進行年檢的操作，中國基金業(yè)協(xié)會會從系統(tǒng)中自動識別基金從業(yè)人員年度的培訓學時是否達標，系統(tǒng)自動審核并延長從業(yè)資格證書的有效期限。

該人士認為，取消年檢并不代表取消從業(yè)資格管理。這正是在協(xié)會的有效自律管理中，設定了從業(yè)人員的準入門檻和持續(xù)教育機制，才保證了整個基金行業(yè)人才的專業(yè)化素養(yǎng)和合法合規(guī)意識持續(xù)得到提升。