首家外資控股券商出現，瑞銀證券股比變動獲證監會核準

每經編輯 杜宇    

圖片來源：視覺中國

11月30日晚間，證監會官網披露，證監會于近日依法核準UBS AG增持瑞銀證券有限責任公司的股比至51%，核準瑞銀證券有限責任公司變更實際控制人。這是《外商投資證券公司管理辦法》發布實施后，證監會核準的首家外資控股證券公司。

首家外資控股券商出現

瑞銀證券將成為境內第一家實現外資控股的證券公司。昨日夜間，證監會官方網站發布信息稱，已于近期依法核準了瑞銀證券有限責任公司變更實際控制人的申請。

圖片來源：證監會發布

根據該申請，UBSAG增持瑞銀證券有限責任公司的股比至51%。核準后，瑞銀證券有限責任公司實際控制人變更。

這是《外商投資證券公司管理辦法》發布實施后，中國證監會核準的首個外資控股證券公司申請。

證監會官網信息表示，下一步，證監會將繼續堅定落實我國對外開放的總體部署，積極推進資本市場對外開放進程，扎實做好每一項對外開放的具體工作，繼續依法、合規、高效地做好合資證券公司設立或變更實際控制人審核工作。

值得注意的是，此前瑞銀證券股權轉讓已有跡象。

今年10月10日，北京產權交易所披露，中糧集團、國電資本分別轉讓瑞銀證券14%、12.01%的股權，轉讓股權比例合計為26.01%，轉讓底價分別為4.62億元、3.96億元。彼時，披露信息顯示，瑞銀證券股東有5家，北京國翔資產管理有限公司持有33%股權，瑞士銀行有限公司持有24.99%股權，廣東省交通集團有限公司持有14.01%股權，中糧集團有限公司持有14%股權，國電資本控股有限公司持有14%股權。

不久，瑞銀集團董事總經理兼投行亞洲并購部主管盧穗誠便向第一財經透露，瑞銀證券有望在年內成為中國首家外資控股券商。

瑞銀證券是中國證券市場上首家由外資直接入股的全牌照證券公司，2017年營收達到8.62億元，凈利潤4283萬元，2018上半年，實現4.71億元營收，略虧221萬元，目前總資產達50.38億元。

盧穗誠當時還表示，在中國加大外資投資開放力度，在汽車、證券、人壽等領域相繼對外資開放控股權之后，在這個窗口期，一大批跨國企業躍躍欲試，初期很可能會從加大投資在華子公司入手。

今年兩會期間，政府工作報告提出，有序開放銀行卡清算等市場，放開外資保險經紀公司經營范圍限制，放寬或取消銀行、證券、基金管理、期貨、金融資產管理公司等外資股比限制，統一中外資銀行市場準入標準。

4月10日的博鰲亞洲論壇2018年年會上，提出大幅度放寬市場準入等重大開放政策。去年年底宣布的放寬銀行、證券、保險行業外資股比限制的重大措施要確保落地，同時要加快保險行業開放進程，放寬外資金融機構設立限制等。

加快金融市場開放

瑞銀獲批也是中國近年來致力于金融市場開放的最新動作。

本月初，國家主席習近平在首屆中國國際進口博覽會開幕式上發表演講稱，中國將加快出臺外商投資法規，完善公開、透明的涉外法律體系，全面深入實施準入前國民待遇加負面清單管理制度。中國將尊重國際營商慣例，對在中國境內注冊的各類企業一視同仁、平等對待。

17日，習近平在亞太經合組織工商領導人峰會上發表演講時再度強調，中國將繼續大幅放寬市場準入，加強知識產權保護，主動擴大進口。中國對內外資企業一視同仁、平等對待，歡迎和鼓勵各類企業公平競爭，也將充分保障它們的合法權益。

本月上旬，證監會副主席方星海在第五屆世界互聯網大會期間出席論壇時講話稱，做好A股納入明晟和富時羅素指數的后續工作，持續完善跨境交易安排，優化交易所互聯互通機制，及時回應境外投資者關切，便利境外長期資金擴大A股配置。大力支持外資證券期貨機構在境內設立法人實體，從事資產管理業務。

11月9日，中國央行公告稱，審查通過美國運通在華合資公司銀行卡清算機構籌備申請。按照相關規定，連通公司需在一年籌備期內完成籌備工作后，依法定程序向中國人民銀行申請開業。這意味著，外資銀行卡清算機構也很快將進入中國。

11月19日，新浪援引媒體稱，中國明年初將開始接受外國保險公司控股在華合資公司的申請，甚至正考慮比此前預期的更早準許外資在華成立獨資保險公司。

11月30日公布核準瑞銀增持股份的同時，證監會稱，下一步，將繼續堅定落實我國對外開放的總體部署，積極推進資本市場對外開放進程，扎扎實實做好每一項對外開放的具體工作，繼續依法、合規、高效地做好合資證券公司設立或變更實際控制人審核工作。

每日經濟新聞綜合（華爾街見聞等）