又見證券從業人員觸碰執業“紅線”：同一券商在職兩人違規炒股，雙雙被罰

每經記者 李一瑋    每經編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網

作為證券從業人員，嚴禁借用家人證券賬戶炒股、嚴禁私下接受客戶委托進行證券買賣的規定被三令五申，然而仍不時有人因觸及執業行為的“紅線”而被處罰。

11月26日，重慶證監局在官網發布了兩則行政處罰決定書。處罰決定書顯示，長城證券重慶地區營業部員工羅媛媛于2016年9月30日至2017年7月6日的從業期間，借用其父親羅某清證券賬戶違規持有、買賣股票，被處以6萬元罰款；王亦天于2015年6月10日至2017年7月7日的從業期間，私下接受客戶委托，操作6個證券賬戶買賣相關證券，被處以10萬元罰款。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）致電羅媛媛和王亦天曾任職的長城證券重慶金童路證券營業部，對方稱上述兩人均已從長城證券離職。

業內人士表示，這兩年券商大多都是“合規先行”，管理方法也在不斷更新，在這種情況下，要查出代客理財之類的違規行為并不難。

長城證券兩名前員工違規炒股被罰

今日，重慶證監局在官網公告了兩則行政處罰決定書，處罰事項為證券從業人員借用家人證券賬戶炒股和私下接受客戶委托進行證券買賣。

行政處罰決定書顯示，羅媛媛在2016年9月30日至2017年7月6日，作為證券從業人員，在長城證券股份有限公司重慶金童路證券營業部從業期間，借用其父親羅某清證券賬戶違規持有、買賣股票，累計買入金額17,062,779元，累計賣出金額16,764,299.06元。因計算期末羅某清證券賬戶尚持有股票，上述期間違規買賣股票累計賬面盈利金額為-195,994.49元。

羅媛媛的以上違法事實，有勞動合同、履歷資料、中國證券業執業證書、證券賬戶委托流水、成交流水、情況說明、詢問筆錄等證據證明。依據《證券法》第一百九十九條的規定，重慶證監局決定責令羅媛媛依法處理非法持有的股票，并處以6萬元罰款。

圖片來源：證監會官網

此外，王亦天于2015年6月10日至2017年7月7日期間，作為證券從業人員，在長城證券股份有限公司重慶觀音橋證券營業部和長城證券股份有限公司重慶金童路證券營業部從業期間，私下接受客戶委托，操作“左某梅”、“閆某偉”、“王某瓊”、“熊某蓓”、“曾某”、“羅某清”6個證券賬戶買賣相關證券，未見獲得實際收益。

王亦天的以上違法事實，有勞動合同、履歷資料、證券從業人員公示信息、相關證券賬戶委托流水、成交流水、情況說明、操作賬戶所使用電腦的MAC地址、詢問筆錄等證據證明。依據《證券法》第二百一十五條的規定，重慶證監局決定對王亦天給予警告，并處以10萬元罰款。

圖片來源：證監會官網

火山君（微信公眾號：huoshan5188）致電羅媛媛和王亦天曾任職的長城證券重慶金童路證券營業部，對方稱上述兩人均已從長城證券離職。

莫碰合規嚴控下的執業“紅線”

值得注意的是，王亦天和羅媛媛在違規行為中均未獲利，但是按照《證券法》的規定，仍然被處罰數萬元。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，《證券法》第二百一十五條規定：“證券公司及其從業人員違反本法規定，私下接受客戶委托買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。”

《證券法》第一百九十九條規定：“法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。”

作為證券從業人員，借用家人證券賬戶炒股、私下接受客戶委托進行證券買賣，這兩項都是被三令五申的禁止性行為，然而仍然不時有人因觸及執業“紅線”而被罰。據海南證監局發布的1-10月行政處罰案例匯總信息顯示，今年以來，共有17起證券從業人員違規炒股被處罰的情況發生。

某券商資深從業人士告訴火山君（微信公眾號：huoshan5188）：“要正式成為從業人員，都是要先進行合規審查、申請執業資格、進行公示等多個步驟。這兩年券商大多也都是‘合規先行’，辦公地點的網絡、辦公電腦MAC地址、從業人員手機號都需要報備，證券交易每筆都是有記錄可查，而且管理方法也在不斷更新。在這種情況下，要查出代客理財之類的違規行為并不難。”