黑名單+注銷機構：中基協重拳出擊清查違規私募

每經記者｜李蕾    每經編輯｜葉峰    

近日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）出重拳清查違規私募，僅9月28日當天公布的紀律處分就有8則。其中注銷私募基金管理人登記的有3家，針對機構從業人員的紀律處分決定書4則，此外還公告了三年內不再接受由兩家律師事務所出具的私募基金管理人登記法律意見書。

與此同時，中基協于今日正式發布了關于加強私募基金信息披露自律管理相關事項的通知，明確對私募基金信息披露的相關要求。

三家機構被注銷登記 負責人被紀律處分

9月28日，中基協公布了對三家機構注銷私募基金管理人登記的紀律處分結果。這三家機構分別是匯融聯創投資管理（青島）有限公司、煙臺市雙興創業投資有限公司和煙臺中安祥茂資產管理有限公司。

《每日經濟新聞》記者查閱了這三家公司的備案情況。匯融聯創投資管理（青島）有限公司成立于2014年6月、登記于2015年4月，注冊資本3000萬元，暫行辦法實施后成立的基金有2只。煙臺市雙興創業投資有限公司成立于2010年8月、備案于2015年8月，注冊資本1億元，暫行辦法實施前成立的基金有2只。煙臺中安祥茂資產管理有限公司成立于2012年11月、備案于2015年1月，注冊資本2000萬元，暫行辦法實施后成立了3只基金。

根據中基協公布的信息，匯融聯創膠州分公司涉嫌非法開展理財活動，中安祥茂登記備案信息與實際情況嚴重不符、實際控制人被司法機關采取強制措施、公司目前無法正常經營。而根據山東證監局的通報，雙興創投嚴重不配合監管機構調查，并在合規性上存在問題，公司也無法正常經營。

據此，這三家公司不再符合私募基金管理人的登記規定，中基協已對其登記進行了注銷，并對這三家機構的負責人和其他相關人員采取了紀律處分。同樣受到紀律處分的還有中經匯金（北京）投資基金管理有限公司的多位負責人，他們都被取消了基金從業資格并加入黑名單，期限1年。

除此之外，中基協還公布，為進一步加強對中介機構的誠信約束機制、嚴肅私募基金登記備案管理，三年內不再接受北京盈科（長春）律師事務所、山東德衡律師事務所出具的私募基金管理人登記法律意見書。這兩家律所此前分別為中經匯金和匯融聯創出具了法律意見書。

進一步加強私募信息披露自律管理

在對違規私募進行清查和處罰的同時，中基協也在加強私募基金信息披露自律管理上繼續發力。今日其官網發布了“關于加強私募基金信息披露自律管理相關事項的通知”，進一步明確相關要求。

通知主要包括兩個內容：

1、自本通知發布之日起，私募基金管理人未按時在信披備份系統備份私募證券投資基金2018年第三季度及以后各期季報和年報、私募股權（含創業）投資基金2018年及以后各期半年報和年報等信息披露報告累計達兩次的，協會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態。

2、自2018年11月1日起，已登記私募基金管理人未按要求履行上述私募基金信息披露備份義務的，在私募基金管理人完成相應整改要求前，協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。

事實上，近期已有市場消息傳出，稱部分私募基金管理人突然收到監管下發的《關于限期提交自查報告的通知》，要求管理人開展自查工作，內容包括四大方面15個要點，要求相當細致。

深創投副總裁蔣玉才此前在參加行業論壇時指出，最近中基協要求各個基金加強登記備案自查，就是因為現在股權投資行業混入了一些不太健康的因素，個別基金存在管理不規范、投資決策流程不嚴謹、風險控制不到位的問題，導致國家對股權投資行業的一些支持政策遲遲不能落地。此次的行業自查，就是為了減少這些問題，促進行業健康發展。

公告還表示，考慮到私募基金運營管理實際，為做好政策銜接，協會適時將私募股權（含創業）投資基金2018年半年報備份截止日期及私募證券投資基金2018年第三季度季報備份截止日期均務實延長至2018年10月31日。