35萬券業(yè)人注意！證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)年檢已成為歷史

9月25日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢的公告》，至此存續(xù)15年的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢規(guī)定成為歷史。

業(yè)內(nèi)人士預(yù)期，后續(xù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實(shí)施細(xì)則》、《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》等自律規(guī)則將作相應(yīng)調(diào)整。

接受券商中國記者采訪的券商人士表示，這對于從業(yè)人員來講是個好消息，有望減輕行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員負(fù)擔(dān)。記者在中證協(xié)網(wǎng)站看到，截至9月1日，相關(guān)機(jī)構(gòu)持證上崗人員已經(jīng)超過35萬人。

落實(shí)“放管服”改革要求，中證協(xié)取消執(zhí)業(yè)證書年檢

昨日中證協(xié)表示，為貫徹落實(shí)國務(wù)院“放管服”改革要求，自本公告發(fā)布之日起，取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。這意味著從此證券業(yè)從業(yè)人員一經(jīng)通過資格考試并注冊可獲資格，無需年檢。“放管服”是簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的簡稱，改革實(shí)質(zhì)是政府自我革命，削手中的權(quán)、去部門的利。

根據(jù)2003年2月1日起正式實(shí)施的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，都應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。

隨后中證協(xié)發(fā)布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實(shí)施細(xì)則》、《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》中對年檢工作進(jìn)行細(xì)化安排。

記者在中證協(xié)網(wǎng)站看到，截至9月1日，機(jī)構(gòu)持證上崗人員已經(jīng)超過35萬人。記者從多位從業(yè)人員處了解到，執(zhí)業(yè)證書年檢本身不向個人收費(fèi)，但后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)費(fèi)用約為300元。以2017年為例，當(dāng)年參加證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢總?cè)藬?shù)為115945人，粗略計算，若取消后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)收費(fèi)，將減輕行業(yè)負(fù)擔(dān)近3500萬元。

行業(yè)人士期待明確后續(xù)管理安排

不過，一位行業(yè)從業(yè)人員對記者表示，此前年檢是否通過與參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況掛鉤。但取消年檢后，后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)如何管理考核還是有待進(jìn)一步明確的。

另外一位大型券商的營業(yè)部副總對記者表示，這個消息對于行業(yè)來說肯定是個好消息，應(yīng)該能夠減輕行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員負(fù)擔(dān)。

無論如何，《公告》雖然短短只有不到50個字，但也讓行業(yè)從業(yè)人員有些小興奮，證券從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的關(guān)系成為行業(yè)人的談資。

證券從業(yè)資格證是進(jìn)入券商工作的敲門磚，而是否成功取得執(zhí)業(yè)證書決定了個人是否能夠?qū)ν忾_展業(yè)務(wù)。沒有通過年檢，執(zhí)業(yè)資格就會被暫停，期間業(yè)務(wù)人員不得對外開展證券業(yè)務(wù)，將給自身帶來的不小影響。

此前，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，日常管理中，相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)申請注冊人員提交材料的實(shí)質(zhì)審核。中證協(xié)僅對執(zhí)業(yè)注冊實(shí)行形式審核，只對注冊文件的齊備性、一致性、可理解性進(jìn)行審核。中證協(xié)根據(jù)情況對各機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)注冊工作開展抽查或者檢查，并依據(jù)自律規(guī)則實(shí)施自律管理。中證協(xié)在官方網(wǎng)站設(shè)有專門欄目進(jìn)行年檢進(jìn)度和公示。

據(jù)中證協(xié)介紹，執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（其他）及保薦代表人等八類。

涉及另類投資機(jī)構(gòu)、投資管理公司（直投公司）、證券公司、證券市場資信評級機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資產(chǎn)管理公司等六類機(jī)構(gòu)。

根據(jù)業(yè)務(wù)類型不同，年檢的要求并不相同。

依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實(shí)施細(xì)則》，協(xié)會對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員實(shí)行每兩年進(jìn)行一次年檢；協(xié)會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開始至當(dāng)年12月31日結(jié)束。

依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，協(xié)會對取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員實(shí)行滾動年檢；證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起，每年一次實(shí)行滾動年檢。

依據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》，協(xié)會對取得保薦代表人資格的從業(yè)人員實(shí)行每年年檢。

未通過年檢的人員或由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書，或由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。

四種情形將被注銷執(zhí)業(yè)證書

值得注意的是，雖然中證協(xié)取消了執(zhí)業(yè)證書年檢規(guī)定，但存在以下情況將由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書，從業(yè)人員還需注意這些紅線。

l 執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

l 已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，但提供虛假材料的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書，并自注銷之日起一年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊登記申請。

l 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。

l 對未按規(guī)定完成每年度保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的保薦代表人，協(xié)會將注銷其保薦代表人資格，取消其保薦代表人勝任能力考試成績。

此外，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

來源：券商中國（ID：quanshangcn） 記者：江聃