35萬券業人注意！證券從業人員執業年檢已成為歷史

9月25日，中國證券業協會發布《關于取消證券業從業人員執業證書年檢的公告》，至此存續15年的證券從業人員執業證書年檢規定成為歷史。

業內人士預期，后續《證券業從業人員資格管理辦法實施細則》、《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》、《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》等自律規則將作相應調整。

接受券商中國記者采訪的券商人士表示，這對于從業人員來講是個好消息，有望減輕行業機構和從業人員負擔。記者在中證協網站看到，截至9月1日，相關機構持證上崗人員已經超過35萬人。

落實“放管服”改革要求，中證協取消執業證書年檢

昨日中證協表示，為貫徹落實國務院“放管服”改革要求，自本公告發布之日起，取消證券業從業人員執業證書年檢。這意味著從此證券業從業人員一經通過資格考試并注冊可獲資格，無需年檢。“放管服”是簡政放權、放管結合、優化服務的簡稱，改革實質是政府自我革命，削手中的權、去部門的利。

根據2003年2月1日起正式實施的《證券業從業人員資格管理辦法》規定，凡是在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員，都應當取得從業資格和執業證書。機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。

隨后中證協發布《證券業從業人員資格管理辦法實施細則》、《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》、《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》中對年檢工作進行細化安排。

記者在中證協網站看到，截至9月1日，機構持證上崗人員已經超過35萬人。記者從多位從業人員處了解到，執業證書年檢本身不向個人收費，但后續職業培訓費用約為300元。以2017年為例，當年參加證券從業人員執業證書年檢總人數為115945人，粗略計算，若取消后續職業培訓收費，將減輕行業負擔近3500萬元。

行業人士期待明確后續管理安排

不過，一位行業從業人員對記者表示，此前年檢是否通過與參加后續職業培訓的情況掛鉤。但取消年檢后，后續職業培訓如何管理考核還是有待進一步明確的。

另外一位大型券商的營業部副總對記者表示，這個消息對于行業來說肯定是個好消息，應該能夠減輕行業機構和從業人員負擔。

無論如何，《公告》雖然短短只有不到50個字，但也讓行業從業人員有些小興奮，證券從業資格和執業證書的關系成為行業人的談資。

證券從業資格證是進入券商工作的敲門磚，而是否成功取得執業證書決定了個人是否能夠對外開展業務。沒有通過年檢，執業資格就會被暫停，期間業務人員不得對外開展證券業務，將給自身帶來的不小影響。

此前，根據相關規定，日常管理中，相關機構負責申請注冊人員提交材料的實質審核。中證協僅對執業注冊實行形式審核，只對注冊文件的齊備性、一致性、可理解性進行審核。中證協根據情況對各機構的執業注冊工作開展抽查或者檢查，并依據自律規則實施自律管理。中證協在官方網站設有專門欄目進行年檢進度和公示。

據中證協介紹，執業證書包括一般證券業務、證券經紀人、證券經紀業務營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業務（投資顧問）、證券投資咨詢業務（分析師）、證券投資咨詢業務（其他）及保薦代表人等八類。

涉及另類投資機構、投資管理公司（直投公司）、證券公司、證券市場資信評級機構、證券投資咨詢機構、證券資產管理公司等六類機構。

根據業務類型不同，年檢的要求并不相同。

依據《證券業從業人員資格管理辦法實施細則》，協會對取得一般證券業務的從業人員實行每兩年進行一次年檢；協會每年定期開展從業人員年檢工作，通常從當年第三季度開始至當年12月31日結束。

依據《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》，協會對取得證券經紀人證書的從業人員實行滾動年檢；證券經紀人自其取得證券經紀人證書之日起，每年一次實行滾動年檢。

依據《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》，協會對取得保薦代表人資格的從業人員實行每年年檢。

未通過年檢的人員或由協會注銷其執業證書，或由協會移交中國證監會暫停其執業。

四種情形將被注銷執業證書

值得注意的是，雖然中證協取消了執業證書年檢規定，但存在以下情況將由協會注銷其執業證書，從業人員還需注意這些紅線。

l 執業人員連續三年不在機構從事證券業務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構開除的，以及違反職業道德的，由協會注銷其執業證書。

l 已頒發執業證書，但提供虛假材料的，由協會注銷其執業證書，并自注銷之日起一年內不受理其執業注冊登記申請。

l 保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，已取得證書的，協會注銷其保薦代表人執業證書。

l 對未按規定完成每年度保薦代表人業務培訓的保薦代表人，協會將注銷其保薦代表人資格，取消其保薦代表人勝任能力考試成績。

此外，被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內不再受理該申請人的執業注冊申請。

來源：券商中國（ID：quanshangcn） 記者：江聃