基金從業(yè)者廉潔從業(yè)管理細則發(fā)布：多業(yè)務(wù)領(lǐng)域均有“不可為”要求

每經(jīng)記者 左越    每經(jīng)編輯 肖鴻月    

6月1日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了就《基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)管理實施細則（征求意見稿）》（以下簡稱《實施細則》）。

值得注意的是，《實施細則》是針對公募基金管理人、私募基金管理人、從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)，基金托管人、基金銷售機構(gòu)以及從事份額登記、估值核算、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)、法律咨詢、審計等基金服務(wù)類機構(gòu)統(tǒng)一適用的自律規(guī)則。

機構(gòu)承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的主體責(zé)任

《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》）頒布不久，針對基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的《實施細則》也終于出爐。

《實施細則》是結(jié)合基金經(jīng)營機構(gòu)公司特點對《廉潔從業(yè)規(guī)定》進行的細化和補充，分為總則、內(nèi)控要求、主要業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)要求、自律管理、附則等五章。其中，明確了責(zé)任范圍和違規(guī)行為，引導(dǎo)廉潔從業(yè)的行業(yè)風(fēng)氣。

在《實施細則》中提到的“廉潔從業(yè)”是指，基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展基金業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，嚴格遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定以及協(xié)會的自律規(guī)則，遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信，規(guī)范從業(yè)行為，維護行業(yè)聲譽，樹立良好職業(yè)形象。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，在《實施細則》第二章內(nèi)控要求中，明確了基金經(jīng)營機構(gòu)的機構(gòu)職責(zé)。其中提到，“基金經(jīng)營機構(gòu)承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的主體責(zé)任，按照法律法規(guī)和自律規(guī)則，結(jié)合機構(gòu)實際情況建立健全廉潔從業(yè)管理內(nèi)部控制體系，建立健全本機構(gòu)廉潔從業(yè)管理制度，落實廉潔從業(yè)要求，明確董事、監(jiān)事、高級管理人員和各級負責(zé)人的廉潔從業(yè)管理職責(zé)，主動防范、應(yīng)對、報告廉潔從業(yè)風(fēng)險。”

此外，基金經(jīng)營機構(gòu)董事會決定本機構(gòu)的廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

值得注意的是，在具體責(zé)任人當(dāng)中明確了基金經(jīng)營機構(gòu)總經(jīng)理是落實廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人?？偨?jīng)理需要履行以下五項職責(zé)：

突出主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域要求

《實施細則》的另一大關(guān)注點是，突出了基金行業(yè)主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域要求，在經(jīng)營決策、運營管理和業(yè)務(wù)活動的各環(huán)節(jié)圍繞廉潔從業(yè)總體要求，細化廉潔從業(yè)底線，明確違規(guī)行為。

當(dāng)中圍繞基金行業(yè)主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域存在的廉潔從業(yè)風(fēng)險點，按照問題導(dǎo)向原則，明確了在基金募集、投資交易、運作管理、商業(yè)合作以及機構(gòu)登記、產(chǎn)品備案、接受自律管理等業(yè)務(wù)，在活動進行中基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)堅持投資者利益優(yōu)先原則，公平對待所有投資者，堅持廉潔從業(yè)底線，強調(diào)禁止輸送或謀取不正當(dāng)利益，禁止干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾基金監(jiān)督管理或自律管理工作。

其中，在基金募集、投資交易、基金托管等業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)規(guī)定了不得有的各類行為。以投資交易環(huán)節(jié)為例，《實施細則》明確提到了九條內(nèi)容：