深交所：本周上報證監會9起涉嫌違法違規案件線索

（一）上市公司監管動態（2018年2月2日-2月8日）

本所共對8宗違規行為發出監管函，4宗涉及信息披露違規、4宗涉及買賣股票及減持違規。

3宗信息披露違規中，一是三湘印象股份有限公司控股股東上海三湘投資控股有限公司增持期滿后未及時通知上市公司具體的增持情況并配合上市公司履行信息披露義務。二是江蘇雙星彩塑新材料股份有限公司未能按照《上市公司股權激勵管理辦法》的規定完成限制性股票的授予登記工作，公司決定終止實施2017年限制性股票激勵計劃，但未按規定及時披露相關進展公告。三是浙江萬安科技股份有限公司控股股東萬安集團有限公司未及時告知上市公司相關股份質押情況，導致上市公司信息披露不及時。四是東方時代網絡傳媒股份有限公司未能依據《股權收購協議》的約定如期支付交易價款，無法在2017年將標的公司納入合并范圍，公司未能及時披露上述股權收購進展情況。

4宗涉及買賣股票及減持違規中，一是藏格控股股份有限公司總經理肖瑤在公司207年年度業績預告披露的窗口期違規買入公司股票。二是歐菲科技股份有限公司董事兼副總經理黃麗輝實際減持公司股票超出減持預披露數量。三是摩登大道時尚集團股份有限公司控股股東廣州瑞豐集團股份有限公司及其一致行動人林永飛、翁武強、翁武游、嚴炎所持股份經被動稀釋及主動減持導致股份變動占公司已發行股份的比例達到20.15%，但未按照有關規定及時履行報告及公告義務。四是深圳艾比森光電股份有限公司持股5%以上股東德興市大艾企業管理有限公司減持公司股份后因誤操作買入公司股份，此后又減持公司股份，構成《證券法》規定的短線交易。

本所發出重組問詢函1份、年報問詢函2份、關注函11份、其他函件84份。

（二）市場交易監管動態（2018年2月5日-2月9日）

本周，本所共對385起證券異常交易行為進行了分析，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報、拉抬收盤價等異常交易情形，本所及時采取了監管措施。共對49起上市公司重大事項進行核查，并上報證監會9起涉嫌違法違規案件線索。

（三）會員監管動態（2018年2月5日-2月9日）

本周，針對一家會員因債券市場投資者適當性管理不到位，導致個別投資者違規參與債券交易，本所對其采取口頭警示的監管措施。

（來源：深交所微信號ID：szse1990）