新三板首例：股轉首開“不宜擔任掛牌公司董監(jiān)高”罰單 主辦券商及督導員遭“連坐”

每經(jīng)記者 冷輝 每經(jīng)編輯 畢陸名

6月16日，全國股轉公司公布處罰決定，因股票暫停轉讓業(yè)務辦理違規(guī)、重大信息披露不及時，族興新材(830854.OC)及其董事長、總經(jīng)理梁曉斌被給予通報批評的紀律處分，對其董秘梁生涯給予認定其三年內不適合擔任掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的紀律處分，并將記入誠信檔案。

族興新材的持續(xù)督導券商華林證券、督導員賀小波，因未盡到持續(xù)督導責任而被“禁”三個月。《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，無論是認定董秘三年內不適合擔任掛牌公司董監(jiān)高人員的紀律處分，還是暫不受理督導人員出具的文件三個月，抑或是暫不受理券商推薦公司股票掛牌和承接持續(xù)督導業(yè)務三個月的處罰，都創(chuàng)下了新三板的第一，也是股轉公司對相關機構和人員迄今為止最重的處罰。

族興新材信披違規(guī)遭罰

16日晚間，股轉公司公布對族興新材股票暫停轉讓業(yè)務辦理違規(guī)、重大信息披露不及時的處罰結果，5月15日，族興新材公告的股轉公司意向處罰被落實。同時，其持續(xù)督導券商、券商督導人員也因未能督導公司正確辦理股票暫停轉讓、未能督導公司及時披露重大信息而被處罰。

股轉公司表示，對族興新材給予通報批評的紀律處分；對董事長、總經(jīng)理梁曉斌給予通報批評的紀律處分；對董事、財務總監(jiān)、董事會秘書、副總經(jīng)理梁生涯給予認定其三年內不適合擔任掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的紀律處分。對于上述懲戒，同時將記入誠信檔案。

記者注意到，這是股轉公司首次對相關人員處以三年內不適合擔任掛牌公司董監(jiān)高職位的處罰。

時年50歲的梁曉斌目前為族興新材的法定代表人、創(chuàng)始人、控股股東、實際控制人，2016年末持有公司4937.75萬股，占比50.90%。梁生涯時年53歲，2016年末持股145.81萬股，占比1.5%，位列第十大股東。梁生涯2007年即加入族興新材，多年來一直擔任公司高管等職位。

同時，華林證券未有效執(zhí)行持續(xù)督導工作制度導致了相關違規(guī)事實的發(fā)生，股轉公司對華林證券給予暫停從事部分推薦業(yè)務三個月的紀律處分，并記入誠信檔案。從收到紀律處分決定之日起三個月內，暫不受理華林證券推薦公司股票掛牌和承接持續(xù)督導業(yè)務，原有持續(xù)督導義務不因此而免除。股票發(fā)行、并購重組等推薦業(yè)務不受影響。

華林證券投資銀行部執(zhí)行副總經(jīng)理賀小波作為族興新材的持續(xù)督導人員，未能勤勉盡責，對相關違規(guī)行為負有直接責任，被股轉公司采取暫不受理其出具的文件三個月的自律監(jiān)管措施，從收到自律監(jiān)管措施決定之日起計算。

記者發(fā)現(xiàn)，這是新三板首家被股轉公司暫停受理新增推薦掛牌、持續(xù)督導業(yè)務的券商，以及首位被重罰的券商督導人員。這意味著，華林證券將在未來三個月內損失新增推薦掛牌、承接持續(xù)督導業(yè)務的契機。

值得一提的是，賀小波還是一位1981年出生的80后。另據(jù)Choice數(shù)據(jù)，華林證券目前已推薦掛牌公司68家，在90多家券商中排名第60位；持續(xù)督導掛牌公司68家，排名第57位。

曾撤回IPO申報

族興新材2014年7月掛牌新三板，專業(yè)從事有色金屬功能粉體材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，2016年營業(yè)收入2.47億元，凈利潤4307萬元，同比均實現(xiàn)兩位數(shù)的增長。

2016年4月，族興新材創(chuàng)業(yè)板上市申請獲得證監(jiān)會受理，當年9月因法律意見書的簽字律師之一辭職被迫中止審查，今年3月公告稱已恢復審查。今年四五月間，族興新材曾計劃將其持續(xù)督導券商從華林證券變更為其IPO保薦機構天風證券，但股東大會未獲通過。5月初，在其即將上發(fā)審會的前一天，證監(jiān)會公告稱其已申請撤回IPO申報材料，族興新材則稱原因是：公司個別事項需進一步核查，預計在規(guī)定時間內難以完成，因此董事會決定“撤單”。

那么，到底是犯了什么事兒，讓股轉公司“大動肝火”給予這么嚴厲的處罰呢？

公告稱，2016年4月11日，族興新材的IPO申請收到證監(jiān)會下發(fā)的《受理通知書》，公司向主辦券商華林證券郵件發(fā)送了受理通知書和《暫停轉讓公告》，要求主辦券商安排公告事宜，但未發(fā)送《暫停轉讓申請表》和公司內部決策文件。華林證券在未向股轉公司提交族興新材股票暫停轉讓申請的情況下，即披露了暫停轉讓公告，導致公司股票在暫停轉讓公告披露后，實際上仍處于可交易狀態(tài)，直至2017年3月28日，股轉公司發(fā)現(xiàn)其股票仍處于可交易狀態(tài)，隨即給其辦理了緊急停牌。在此期間，有買單報入，但無實際成交。

族興新材在2016年9月12日和2016年10月31日，分別向證監(jiān)會提交IPO中止審查和恢復審查申請且均獲同意的情況下，未及時在股轉系統(tǒng)指定信息披露平臺披露相關重大信息。

股轉公司認為，族興新材及其相關高管違反了股轉系統(tǒng)相關業(yè)務規(guī)則、信息披露細則，其高管也未能忠實、勤勉地履行職責，負有責任。主辦券商華林證券未能勤勉盡責、未有效執(zhí)行持續(xù)督導工作制度，賀小波作為族興新材的持續(xù)督導人員，未能勤勉盡責，對以上違規(guī)行為負有直接責任。

族興新材及相關責任主體、華林證券均進行了申辯，認為應從輕處理或免予處分，賀小波并未申辯，股轉公司紀律處分委員會重新審議后并未采納其意見。