興業證券保薦項目恢復受理 首航節能繼續推進定增

◎每經記者 黃霞

因卷入*欣泰造假事件，興業證券（601377）投行相關業務受到影響。日前，國元證券悄然挖了興業證券的墻腳，接手了揚子地板（430539）IPO的輔導工作。

不過，每經投資寶（微信號：mjtzb2）記者注意到，興業證券7月28日公告被調查一案審理終結，負面影響逐漸消除。7月28日午間，首航節能公告稱繼續推進定增，仍由興業證券繼續擔任其保薦機構。

首航節能力挺興業證券

因卷入*欣泰造假事件被證監會立案調查，興業證券投行相關業務受到牽連。根據《證券發行保薦業務管理辦法》的規定，立案調查期間，證監會暫不受理被調查方公司的推薦，調查程序結束后予以恢復。而這一個多月，隨著*欣泰造假事件的持續發酵，Wind統計數據顯示，截至6月15日，興業證券承攬的20個IPO保薦項目、20個定增項目、10余家并購重組和3家新三板項目，均受到了不同程度的影響。

值得一提的是，首航節能（002665）4月13日向證監會提交的定增申請，也因興業證券被調查而暫時中止。6月29日，首航節能收到證監會下發的《中國證監會行政許可申請中止審查通知書》。證監會表示，證監會依法在審查公司提交的《關于上市公司非公開發行股票的申請》的過程中，因相關中介機構被立案調查，根據有關規定，決定中止對該行政許可申請的審查。

7月28日，興業證券公告稱，7月27日收到了證監會的行政處罰決定書。也就是說，興業證券被暫停的投行業務，從7月28日起正式恢復了。

7月28日午間，首航節能發布了關于繼續推進非公開發行股票工作的情況說明公告。公告顯示，因此次中介機構興業證券被中國證監會調查，2016年7月27日，興業證券收到證監會的《行政處罰決定書》，該案調查、審理終結。由于證監會并未暫停興業證券的保薦業務資格，興業證券保薦的全部IPO、再融資和并購重組項目即日起恢復受理，興業證券服務資本市場融資功能得以恢復。

首航節能表示，在國內光熱發電產業扶持政策即將出臺，行業迎來爆發之際，公司為支持公司光熱發電業務的快速發展，繼續推進非公開發行股票相關工作的開展。根據本次非公開發行股票的程序，由興業證券繼續擔任該項目的保薦機構，共同完成本次非公開發行股票事宜。

國元證券悄然“挖墻腳”

《每日經濟新聞》記者注意到，因卷入*欣泰造假事件被調查，興業證券投行相關業務受到影響。有守得云開見月明的首航節能，也有公司按捺不住選擇了更換券商。日前，國元證券就悄然挖了興業證券的“墻腳”，接手了揚子地板（430539）IPO的輔導工作。

隨著新三板分層制度實施，創新層的揚子地板擬申請首次公開發行人民幣普通股（A股）并于境內上市。據其3月24日的上市輔導公告，揚子地板已于2月15日向中國證監會安徽省證監局提交了首次公開發行股票輔導備案登記材料，正在接受興業證券的輔導。輔導備案情況已于2016年3月21日在安徽省證監局網站公示。

值得一提的是，興業證券被調查后，揚子地板就悄然更換了券商。根據揚子地板7月18日的上市輔導公告，揚子地板擬申請首次公開發行A股并于境內上市，已于7月13日向安徽省證監局提交了首次公開發行股票輔導備案登記材料，目前正在接受國元證券股份的輔導。輔導備案情況已于2016年7月14日在安徽省證監局網站公示。