證監會今日表示：這種案子85%都和基金經理有關系

每經編輯 每經記者 宋思艱    

每經記者 宋思艱

今天（7月1日）是7月首個交易日，又恰逢星期五，是證監會召開例行新聞發布會的日子。雖說是“例行”，但新聞發布會上所透露出的信息量卻很大。

每日經濟新聞（微信號：nbdnews）記者注意到，今天證監會新聞發言人特別強調：在今年上半年新立的利用未公開信息交易案件中，基金經理涉案占比竟然高達85%！

新立案件有三類

在新聞發布會上，證監會發言人張曉軍著重介紹了兩方面情況。

首先是證監會2016年上半年稽查執法工作情況。

張曉軍介紹了今年1～6月重點查處的案件類型。其中，新立案件有三類，分別是：新立內幕交易初查和立案案件，共193起，占比達52%，“為當前在辦最主要案件類型”；新立操縱市場案件52起，比去年同期增長68%，“是數量增長最快的案件類型”；新立利用未公開信息交易案件42起。

每日經濟新聞（微信號：nbdnews）記者注意到，對于上述三類案件，張曉軍在介紹前兩類案件時都沒有指向具體人群，但在介紹新立利用未公開信息交易案件時特別指出：“基金經理涉案占比85%，長期居高不下。”

對于一般公眾而言，比較熟悉的可能是“內幕交易”，那么什么叫“利用未公開信息交易”？

每日經濟新聞（微信號：nbdnews）記者注意到：在2009年之前，《刑法》中沒有設立“利用未公開信息交易罪”，但在2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議通過的《刑法修正案（七）》中，將第一百八十條增加了一款，作為第四款：

“證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節嚴重的，依照第一款的規定處罰。”

在浙江省麗水市人民檢察院黃金鐘等人發表的論文中明確表示：“該罪是針對基金業‘老鼠倉’而制定的。”

那么，這里所指的未公開信息與內幕信息區別在哪里？

上海明倫律師事務所王智斌律師對每日經濟新聞（微信號：nbdnews）記者表示，內幕信息主要是指與上市公司本身有關，且將來當然會公開的信息；未公開信息主要是指與二級市場相關、與上市公司本身的公司治理關系不大的信息。且這一信息是現在未公開、將來也不一定公開的信息。

對于證監會提到涉未公開信息交易案件的基金經理占比居高不下一事，王智斌律師稱：這反映出當前部分基金經理相關的違規情況具有一定的普遍性。

上半年行政處罰案件共九類

在今日新聞發布會上，證監會除了介紹稽查執法工作外，還對2016年上半年行政處罰案件進行了披露。

每日經濟新聞（微信號：nbdnews）記者注意到，證監會今日披露的上半年進行行政處罰的案件共有九類，分別是：

1.信息披露違法類案件處罰15起；

2.內幕交易類案件處罰30起；

3.市場操縱類案件處罰18起；

4.編造、傳播虛假信息類案件處罰5起；

5.期貨操縱類案件處罰1起；

6.私募基金違法類案件處罰3起；

7.中介機構違法類案件處罰2起；

8.是短線交易類案件處罰3起；

9.股轉系統掛牌公司違法類案件處罰2起。

在上述九類案件中，罰沒金額逾億元的案件是：

中鑫富盈、吳峻樂操縱“特力A”等股票案罰沒金額超過10億元（市場操縱類）；

黃信銘操縱“首旅酒店”等股票案罰沒金額超過5億元（市場操縱類）、瞿明淑操縱“恒源煤電”等股票案；

唐隆操縱“渤海活塞”股票案罰沒金額超過1億元（市場操縱類）；

蘇嘉鴻內幕交易“威華股份”案罰沒金額超1億元（內幕交易類）。

由上可知，上半年證監會罰沒金額逾億元的案件類型主要是市場操縱。

每日經濟新聞（微信號：nbdnews）記者注意到，證監會在介紹上半年稽查執法工作情況時表示：要全面貫徹落實“依法監管、從嚴監管、全面監管”的工作要求；在介紹上半年行政處罰情況時又表示：證監會將繼續堅持“依法、從嚴、全面”的監管原則，始終保持對證券期貨違法違規行為的高壓態勢。

今年3月5日，證監會主席劉士余首次發聲時就表示，他的監管思路很明確：依法監管 ，從嚴監管，全面監管。