違規減持約2.4億元 華泰證券股東遭上證所公開譴責

每經編輯｜每經記者　王一鳴    

每經記者 王一鳴

2月5日盤后，《每日經濟新聞》記者從上海證券交易所（以下簡稱上證所）獲悉，上證所在日常信息披露監管中發現，華泰證券股份有限公司股東江蘇省蘇豪控股集團有限公司（以下簡稱蘇豪控股）及其一致行動人江蘇省蘇豪國際集團股份有限公司（以下簡稱蘇豪股份）在華泰證券股份買賣方面存在違規事項，并于2016年1月13日召開紀律處分委員會，形成了紀律處分決定。

經查明，截至2015年7月7日，蘇豪控股及其控股子公司蘇豪股份作為一致行動人，合計持有華泰證券A股股份3.66億股，占總股本比例為5.1%。

截至2015年12月2日，蘇豪控股和蘇豪股份累計減持上市公司A股9967.35萬股，合計持股比例降為4.932%，違規減持金額約2.4億元。期間，上述股東在被告知其減持行為已違反證監會相關規定后，蘇豪股份仍于2015年11月6日繼續減持上市公司A股股份12萬股，蘇豪控股于2015年11月9日、10日分別繼續減持上市公司A股股份200萬股及100萬股。

蘇豪控股和蘇豪股份的減持行為不符合《中國證券監督管理委員會公告〔2015〕18號》第一條關于“從即日起6個月內，上市公司控股股東和持股5%以上股東（以下并稱大股東）及董事、監事、高級管理人員不得通過二級市場減持本公司股份”的要求，且減持股份的數量和金額巨大，情節嚴重。

蘇豪控股和蘇豪股份的上述行為違反了《中國證券監督管理委員會公告〔2015〕18號》第一條及《上海證券交易所股票上市規則》第1.4條等有關規定。鑒于上述違規事實和情節，經上證所紀律處分委員會審核通過，根據《股票上市規則》第17.2條及《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》的有關規定，做出如下紀律處分決定：對蘇豪控股集團有限公司和蘇豪國際集團股份有限公司予以公開譴責。

對于上述紀律處分，上證所將抄報江蘇省人民政府，并將記入上市公司誠信檔案。