上證所公開譴責(zé)山水文化股東信披和交易違規(guī)

每經(jīng)記者 王一鳴

    2月3日收盤后，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從上證所獲悉，上證所在日常信息披露監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，山水文化（600234，SH）股東東營國際金融貿(mào)易港有限公司（以下簡稱東營國際）及其一致行動(dòng)人孫承飛在信息披露和股份買賣等方面存在違規(guī)事項(xiàng)，并形成了紀(jì)律處分決定。

    經(jīng)查明，2015年5月8日至5月28日，東營國際及其一致行動(dòng)人孫承飛通過上證所集中競價(jià)交易系統(tǒng)，買入山水文化股份10123025股，占公司已發(fā)行股份的5%。2015年7月9日，孫承飛所持公司股票132400股因觸及強(qiáng)制平倉線而被平倉；2015年7月16日至7月17日，東營國際減持公司股份9973025股；2015年9月2日，孫承飛減持公司股票17600股。至此，東營國際及其一致行動(dòng)人孫承飛持有的公司股票全部減持完畢。

    另核實(shí)，東營國際及其一致行動(dòng)人孫承飛于2015年9月1日披露簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，稱其所持公司股份已全部減持完畢；2015年9月12日，又披露簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書（修訂版），稱其所持股份至9月2日才全部減持完畢。東營國際及其一致行動(dòng)人上述信息披露不準(zhǔn)確。

    東營國際及其一致行動(dòng)人孫承飛作為公司5%以上的股東，在所持股票被強(qiáng)行平倉后仍然主動(dòng)繼續(xù)減持股票，且相關(guān)權(quán)益變動(dòng)報(bào)告披露不準(zhǔn)確，其上述行為嚴(yán)重違反了《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2015〕18號(hào)》第一條關(guān)于“從即日起6個(gè)月內(nèi)，上市公司控股股東和持股5%以上股東（以下并稱大股東）及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得通過二級(jí)市場減持本公司股份”和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.1條、第2.5條等有關(guān)規(guī)定，且違規(guī)減持的股份數(shù)量特別巨大，性質(zhì)十分惡劣。

    鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上證所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，做出如下紀(jì)律處分決定: 對山水文化股東東營國際金融貿(mào)易港有限公司及其一致行動(dòng)人孫承飛予以公開譴責(zé)。

    對于上述紀(jì)律處分，將通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和山西省人民政府，并將記入上市公司誠信檔案。